Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

В течение какого времени брокер должен направить организатору торгов отчет о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%:

I. В сроки, установленные организатором торгов;

II. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии;

III. Не позднее второго часа после начала основной торговой сессии организатора;

IV. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии.

Ответы:

A. I

B. II и IV

=C. III

D. IV

Код вопроса: 4.2.13

Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%:

I. Наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;

II. Код клиента, присвоенный организатором торгов;

III. Сумма денежных средств клиента, находящихся на хранении у брокера с правом их использования в соответствии с условиями договора;

IV. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли;

V. Уровень маржи и норматив R2 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;

VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером.

Ответы:

A. I, II, III, IV, V и VI

B. II, III, V и VI

C. I, III, IV, V и VI

=D. I, IV и V

Код вопроса: 4.1.14

Брокер не вправе совершить следующие сделки продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены закрытия предыдущего торгового дня, установленной организатором торговли на такую же ценную бумагу:

I. Маржинальную сделку;

II. Необеспеченную сделку;

III. Сделку по реализации принадлежащих клиенту ценных бумаг составляющих обеспечение в количестве достаточном для погашения части займа/обязательств, в случае если величина задолженности/обязательств больше величины обеспечения;

IV. Сделку РЕПО.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

=B. Верно I, II

C. Верно I, II и III

D. Верно только I

Код вопроса: 4.1.15

При повторном снижении уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования в течение торгового дня брокер обязан направить клиенту требование о внесении средств.

Ответы:

A. Верно

=B. Неверно

C. Верно, если это согласовано с клиентом в договоре на брокерское обслуживание

D. Верно, если клиент довнес средства после направления первого требования

Код вопроса: 4.1.16

Уровень маржи для направления требования о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг, в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного составляет:

Ответы:

A. 25 %, если более высокий уровень не установлен в договоре с клиентом

B. 35%

=C. 35 %, если более высокий уровень не установлен в договоре с клиентом

D. 35 %, если более низкий уровень не установлен в договоре с клиентом

Код вопроса: 4.1.17

Брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:

I. Брокерский договор между брокером и клиентом, предусматривает совершение брокером в интересах этого клиента маржинальных сделок с ограничительным уровнем маржи не менее 25 %, величиной скидки не менее 15%, уровнем маржи для направления требования не менее 20%;

II. Сумма активов клиента по данным внутреннего учета брокера составляет не менее 600000 рублей;

III. Клиент должен пользоваться брокерскими услугами не менее 6 месяцев;

IV. Клиент должен был совершать маржинальные сделки в течение трех последних месяцев;

V. Собственные средства брокера составляют не менее 100 000 000 рублей;

VI. Иные условия установленные в брокерском договоре.

Ответы:

=A. Верно все перечисленное

B. Верно II, III, IV, V

C. Верно все кроме VI

D. Только I и V

Код вопроса: 4.1.18

Для клиентов с повышенным уровнем риска ограничительный уровень маржи составляет:

Ответы:

=A. 25%

B. 60%

C. 50%

D. 15%

Код вопроса: 4.1.19

Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

Ответы: