Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

B. Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками купли-продажи, а также любое совершенное с ценными бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое действие, которое влечет за собой установление, изменение или прекращение прав на ценные бумаги, и имеющее значение для определения содержания, объема, условий или сроков осуществления прав на ценные бумаги, являющиеся объектом операции, или прав, удостоверенных такими ценными бумагами

C. Под иными операциями понимаются только любые иные сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками купли-продажи

D. Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками купли-продажи, а также любое совершенное с ценными бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое действие

Код вопроса: 5.1.26

Внутренний учет в отношении ценных бумаг, согласно требованиям Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, ведется:

Ответы:

=A. В количественном выражении

B. В денежном выражении в валюте Российской Федерации

C. В количественном выражении и в денежном выражении в валюте Российской Федерации

D. В количественном выражении и в денежном выражении в валюте Российской Федерации, а также в иностранной валюте, в случае, если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона выражена в иностранной валюте

Код вопроса: 5.1.27

Если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона выражена в иностранной валюте, то в регистре внутреннего учета сделок отражается:

I. Стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона в валюте Российской Федерации;

II. Стоимость ценной бумаги в иностранной валюте;

III. Сумма сделки в валюте Российской Федерации;

IV. Сумма сделки в иностранной валюте.

Ответы:

=A. Верно I, II

B. Верно III, IV

C. Верно I, II, III

D. Только III

Код вопроса: 5.1.28

Сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета:

I. Не позднее окончания рабочего дня, когда была заключена сделка;

II. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделок;

III. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения документов, подтверждающих факт совершения сделки, в случае если такие документы поступили позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

Ответы:

A. Верно I и III

=B. Верно II и III

C. Только III

D.Только I

Код вопроса: 5.1.29

Согласно требованиям Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, профессиональные участники должны:

I. Вести отдельные регистры внутреннего учета сделок, ценных бумаг и денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами;

II. В регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ежедневно фиксировать информацию о совершенных сделках с ценными бумагами;

III. Вести регистры внутреннего учета в электронной форме;

IV. Вести регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг в разрезе каждого счета внутреннего учета.

Ответы:

=A. I, II, и IV

B. I, III, и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.30

Филиал профессионального участника осуществляет ведение внутреннего учета самостоятельно и передает всю информацию о сделках, содержащуюся в регистрах внутреннего учета в головной офис:

Ответы:

=A. Не реже одного раза в неделю

B. Не реже одного раза в день

C. Не реже одного раза в три месяца

D. В течение первых пяти рабочих дней месяца

Код вопроса: 5.2.31

Укажите верные утверждения в отношении осуществления профессиональным участником ведения внутреннего учета:

I. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета на бумажном носителе и/или в электронной форме;

II. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета только на бумажном носителе;

III. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета только в электронной форме;