Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=C. Всех вышеперечисленных лицензий

D. Только IV

Код вопроса: 5.1.49

Экземпляр бумажной формы отчетности и копии файлов электронной формы отчетности (электронного документа) хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. 3-х лет

=B. 5-ти лет

C. 7-ми лет

D. Года

Код вопроса: 5.1.50

Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг в случае представления отчетности в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках) считается дата:

Ответы:

=A. Поступления ее в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам

B. Направления отчетности в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам или иную уполномоченную на прием отчетности организацию

C. Направления отчетности в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник

D. Направления профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.51

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за:

I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. Нарушение сроков представления отчетности;

III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;

IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

=C. Только I и II

D. Только III

Код вопроса: 5.1.52

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:

Ответы:

A. Саморегулируемой организацией

B. Фондовой биржей

=C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.53

Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемой в бумажной форме, нумеруются, прошиваются и подписываются:

I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

II. Сотрудником территориального органа Федеральной службы по финансовым рынкам, в который предоставляется отчетность;

III. Контролером профессионального участника;

IV. Лицом ответственным за составление отчетности.

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. III и IV

=D. I и III

Код вопроса: 5.1.54

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам:

Ответы:

A. Только в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках)

=B. Отчетность представляется в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках) или в форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

D. В форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

Код вопроса: 5.1.55

Отчеты клиентам являются:

Ответы:

=A. Документами внутреннего учета

B. Документами бухгалтерской отчетности

C. Документами отчетности профессионального участника

D. Нормативными документами

Код вопроса: 5.1.56

Отчет клиенту составляется профессиональным участником на основании:

Ответы:

=A. Документов внутреннего учета профессионального участника

B. Договора с клиентом

C. Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержденным совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации

Код вопроса: 5.1.57

Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается:

Ответы:

A. Правилами ведения внутреннего учета профессионального участника

=B. Договором с клиентом

C. Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержденным совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации

Код вопроса: 5.1.58