Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Код вопроса: 5.1.67

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, не должен содержать:

Ответы:

=A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание

C. Цену одной ценной бумаги

D. Сумму сделки или операции с ценными бумагами

Код вопроса: 5.2.68

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных сделок и операций, с ними связанных;

II. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

III. Вид сделки (покупка, продажа), описание операции;

IV. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

V. Количество фьючерсных контрактов, опционов;

VI. Место заключения срочной сделки.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме VI

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.2.69

Укажите верные утверждения в отношении предоставления профессиональным участником клиенту дополнительной информации в отчете:

I. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть предусмотрено договором с клиентом;

II. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть предусмотрено Правилами внутреннего учета профессионального участника;

III. Предоставление дополнительной информации клиенту является обязанностью профессионального участника, выполняемой по требованию клиента;

IV. Осуществляется только за дополнительную плату.

Ответы:

A. I или II, IV

B. III

=C. I или II

D. I, IV

Код вопроса: 5.1.70

Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня не должен содержать:

Ответы:

=A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание

C. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)

D. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.71

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать:

I. Входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

II. Исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;

III. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг в случае совершения маржинальных сделок;

IV. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок;

V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;

VI. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных / отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VI

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.72

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами не должен содержать:

Ответы:

=A. Наименование и/или уникальный код (номер) участника торгов

B. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок

C. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период

D. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных / отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки

Код вопроса: 5.2.73

Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть:

I. Заверен печатью профессионального участника;

II. Подписан руководителем профессионального участника;

III. Подписан сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета;

IV. Подписан сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме I

=D. I, IV и (II или III)

Код вопроса: 5.1.74

Профессиональный участник хранит копии отчетов клиентам:

Ответы:

=A. В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации

B. В течение срока установленного правилами внутреннего учета, но не менее 1 года

C. В течение 3 лет

D. В течение срока действия договора

Код вопроса: 5.1.75

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать:

I. Сальдо начальное по открытым позициям;

II. Сальдо конечное по открытым позициям;