Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

III. Входящий остаток по счету, в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

IV. Исходящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.76

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным не должен содержать:

Ответы:

=A. Наименование и/или уникальный номер участника торгов

B. Номер и дату договора с клиентом

C. Сальдо начальное по открытым позициям

D. Сальдо конечное по открытым позициям

Код вопроса: 5.1.77

В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником, предусмотрено совершение профессиональным участником маржинальных сделок, отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг;

II. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств;

III. Информацию, определяемую договором с клиентом;

IV. Информацию о месте заключения сделки.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только I и II

C. Только III и IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.78

Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а также отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) направляется клиенту:

Ответы:

=A. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не предусмотрено иное

B. До тридцатого числа каждого месяца, если договором не предусмотрено иное

C. До десятого числа месяца, следующего за отчетным

D. В течение первых пяти календарных дней месяца, следующего за отчетным

Код вопроса: 5.1.79

Укажите верное утверждение в отношении отчетности управляющего:

I. Управляющий представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами;

II. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами предоставляется не реже одного раза в квартал;

III. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами клиента, совершенных профессиональным участником в период времени с даты предоставления предыдущего отчета;

IV. Информацию об остатках и движении принадлежащих клиенту и находящихся в управлении денежных средств и ценных бумаг за отчетный период.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.80

Управляющий обязан предоставлять учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами, в следующие сроки:

Ответы:

A. Не реже одного раза в год

B. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в месяц

=C. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в квартал

D. Только не реже одного раза в месяц

Код вопроса: 5.1.81

В какой срок управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:

Ответы:

A. В срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты получения запроса

=B. В срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения запроса

C. В срок, не превышающий двадцати рабочих дней с даты получения запроса

D. В срок, не превышающий десяти календарных дней с даты получения запроса

Код вопроса: 5.2.82

По состоянию на какую дату управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:

I. На первое число месяца;

II. На дату, указанную в запросе;

III. На последнее число месяца;

IV. Если дата в запросе не указана - на дату получения запроса управляющим.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. III и IV

=D. II и IV

Код вопроса: 5.1.83

В отчете управляющего должна содержаться информация:

I. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления;