Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=D. О точной дате поступления денежных средств и ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.89

Отчет учредителю управления не включает информацию:

Ответы:

A. О цене срочного договора (контракта), в том числе цене фьючерсного договора (контракта), размере премии по опционному договору (контракту) и цене исполнения по опционному договору (контракту) (в случае заключения биржевого срочного договора (контракта) и внебиржевого срочного договора (контракта))

B. О количестве ценных бумаг/количестве фьючерсных договоров (контрактов), опционных договоров (контрактов), своп договоров (контрактов)

C. О месте заключения сделки

=D. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

Код вопроса: 5.1.90

Учредитель управления вправе направлять управляющему возражения на полученный отчет о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в следующие сроки:

Ответы:

A. Не позднее дня, следующего за днем составления отчета

B. В течение трех рабочих дней после составления отчета

C. В течение пяти рабочих дней после составления отчета

=D. В сроки, предусмотренные договором

Код вопроса: 5.1.91

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность:

I. За недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. За нарушение сроков представления отчетности.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

=C. Все перечисленное

D. Ничего из перечисленного

Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника.

Код вопроса: 6.1.1

Под внутренним контролем понимается осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям:

I. Законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

III. Законодательства Российской Федерации о рекламе;

IV. Внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. Только II и III

=D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.2

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?

I. Контролера;

II. Генерального директора;

III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

=A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. II и III

Код вопроса: 6.1.3

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?

Ответы:

=A. Контролера

B. Генерального директора

C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

D. Риск-менеджера

Код вопроса: 6.1.4

Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение.

Ответы:

A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора

B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера

=C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера

D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

Код вопроса: 6.1.5

Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера?

Ответы:

A. Не может

=B. Может

C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера

D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности

Код вопроса: 6.1.6

Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

=A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников

C. Профессиональным участником самостоятельно

D. Руководителем профессионального участника

Код вопроса: 6.1.7

Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. ЦБ РФ

B. Саморегулируемой организация профессиональных участников

C. Профессиональным участником самостоятельно