Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления;

III. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода;

IV. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления;

V. Обо всех расходах, понесенных управляющим в связи с осуществлением доверительного управления в отчетном периоде, а также информацию о вознаграждении.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.84

В отчете управляющего должна содержаться информация (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления

B. Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления

C. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода

=D. О номинальной стоимости ценных бумаг, являющихся объектами доверительного управления

Код вопроса: 5.2.85

Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете учредителю управления, должна содержать:

I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в соответствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли, исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок);

II. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в том числе оплаты и поставки ценных бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);

III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент по сделке известен);

IV. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;

V. Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного договора (контракта));

VI. Государственный регистрационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации), - идентификационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не подлежит государственной регистрации).

Ответы:

A. Все, кроме III

B. Все, кроме V

C. Все, кроме VI

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.2.86

Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете учредителю управления, должна содержать (укажите неверное утверждение):

I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в соответствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли, исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих сделок);

II. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в том числе оплаты и поставки ценных бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);

III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент по сделке известен);

IV. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;

V. Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного договора (контракта));

VI. Регистрационный номер отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Ответы:

A. III

B. V

=C. VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.87

В случае прекращения договора доверительного управления в отчете управляющего должна содержаться следующая информация:

I. О сумме денежных средств;

II. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами;

III. О виде категории (типе), транше ценных бумаг которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами;

IV. О предполагаемой дате поступления денежных средств и ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.88

В случае прекращения договора доверительного управления в отчете управляющего должна содержаться следующая информация (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. О сумме денежных средств

B. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами

C. О виде категории (типе), транше ценных бумаг которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами