Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня направляются клиенту в обязательном порядке в случае, если клиентом профессионального участника является:

Ответы:

=A. Юридическое лицо - другой профессиональный участник

B. Юридическое лицо во всех случаях

C. Физическое лицо

D. Во всех вышеуказанных случаях

Код вопроса: 5.1.59

В случае, если профессиональный участник не направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой совершенной сделке или операции с ценными бумагами отражается по требованию клиента:

I. В отчете о состоянии счетов клиента;

II. В отчете по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;

III. В отчете клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами.

Ответы:

=A. I

B. II

C. III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.60

Отчет профессионального участника перед клиентом по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать следующую информацию:

I. Наименование или уникальный код клиента;

II. Дату и время совершения сделки;

III. Цену одной ценной бумаги;

IV. Наименование эмитента ценных бумаг.

Ответы:

=A. Все перечисленное

B. Все, кроме I

C. Все, кроме III и IV

D. Все, кроме I и IV

Код вопроса: 5.2.61

Брокеры, управляющие должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов (укажите верные утверждения):

I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;

II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента в течение дня;

III. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за месяц (квартал);

IV. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал);

V. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами;

VI. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами за месяц (квартал).

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

=D. Все, кроме VI

Код вопроса: 5.1.62

В какой форме брокером или управляющим может предоставляться отчет клиенту:

I. На бумажном носителе;

II. В электронной форме;

III. В нотариальной форме;

IV. В форме, установленной договором.

Ответы:

A. I и III

B. III и IV

=C. Все, кроме III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.63

Какие отчеты предоставляются профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность, по требованию клиента:

I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;

II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению клиента в течение дня;

III. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;

IV. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента.

Ответы:

=A. I и II

B. III и IV

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 5.1.64

По каким сделкам отчеты направляются в обязательном порядке:

Ответы:

=A. По сделкам, совершенным в течение дня, в случае, если клиентом профессионального участника является другой профессиональный участник

B. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня

C. Только отчет по срочным сделкам и операциям, совершенным по поручению клиента в течение дня

D. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанными

Код вопроса: 5.1.65

В какие сроки клиенту направляется отчет по сделкам, совершенным в течение дня, и срочным сделкам, совершенным в течение дня:

Ответы:

=A. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем

B. В течение дня совершения сделки

C. Не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки

D. Не позднее второго рабочего дня со дня окончания расчетов

Код вопроса: 5.1.66

Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Наименование или уникальный код (номер) клиента;

II. Номер и дату договора на брокерское обслуживание;

III. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами;

IV. Вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

V. Цену одной ценной бумаги;

VI. Место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме VI

=D. Все перечисленное