Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=D. Только I, II и IV

Код вопроса: 5.2.40

Требования к содержанию отчета учредителю управления устанавливаются:

Ответы:

=A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Профессиональным участником

C. Саморегулируемой организацией

D. Центральным Банком РФ

Код вопроса: 5.1.41

Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок должен содержать информацию, предусмотренную Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, для включения в регистр внутреннего учета сделок, а также:

I. Номер распорядительной записки;

II. Уровень маржи по клиенту после заключения маржинальной или необеспеченной сделки;

III. Указание на заключение маржинальной или необеспеченной сделки.

Ответы:

=A. Только I, II

B. Только II, III

C. Верно все перечисленное

D. Только III

Код вопроса: 5.2.42

Сверка наличия ценных бумаг осуществляется в отношении следующих ценных бумаг:

I. Собственные ценные бумаги профессионального участника;

II. Ценные бумаги клиента, в отношении которых осуществляется доверительное управление;

III. Ценные бумаги клиентов, в отношении которых профессиональному участнику предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги;

IV. Ценные бумаги, по счету депо которых произошло движение.

Ответы:

=A. Верно I, II и III

B. Верно I, II и IV

C. Только IV

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 5.1.43

Отчет о состоянии счетов клиентов должен содержать:

I. Отчетный период;

II. Входящий и исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам;

III. Сумма вознаграждения профессионального участника;

IV. Наименование или код клиента;

V. Место заключения сделки.

Ответы:

=A. Верно все перечисленное

B. Верно, все кроме V

C. Верно только II, III

D. Верно только II

Код вопроса: 5.1.44

Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам предоставляется:

I. В срок, предусмотренный договором о брокерском обслуживании;

II. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не предусмотрено иное;

III. По требованию клиента;

Ответы:

A. Только I

=B. Только II

C. Верно I и III

D. Только III

Код вопроса: 5.2.45

Регистры внутреннего учета должны обеспечить группировку данных в том числе:

I. По фактической дате оплаты ценных бумаг или фактической дате перехода прав на ценные бумаги;

II. По времени заключения сделки;

III. По эмитентам;

IV. По виду осуществляемой профессиональной деятельности.

Ответы:

A. Верно II и IV

B. Верно все перечисленное

=C. Верно все кроме I

D. Верно I, II и III

Код вопроса: 5.2.46

Каким нормативным правовым документом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг определены форма, состав и сроки предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации

C. Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

=D. Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.47

В соответствии с приказом ФСФР о порядке представления отчетности профессиональными участниками, отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:

I. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. В саморегулируемую организация, членом которой является организация;

III. В организацию, уполномоченную на прием отчетности;

IV. В территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам, соответствующие месту нахождения профессиональных участников

Ответы:

A. Только I

B. I или II или III

C. Только III

=D. Только IV

Код вопроса: 5.1.48

В соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Депозитарной деятельности;

IV. Деятельности по ведению реестра.

Ответы:

A. Только I

B. Только в случае совмещения I и II