Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=B. При заключении договора на брокерское обслуживание

C. При совершении сделки в соответствии с поручением клиента

D. Во всех случаях взаимодействия с клиентом

Код вопроса: 3.2.173

Брокер, совершающий в интересах клиентов маржинальные и (или) необеспеченные сделки, обязан:

Ответы:

A. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов путем размещения декларации у себя на странице в сети интернет

B. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и предоставлять ее клиентам по их требованию

C. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов путем опубликования декларации в средстве массовой информации, тираж которого составляет не менее 50 000 экземпляров

=D. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов, при этом факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента

Код вопроса: 3.1.174

В соответствии с требованиями нормативных правовых федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг ознакомить клиента с рисками, связанными с деятельностью на рынке ценных бумаг, обязаны:

Ответы:

A. Только брокеры

B. Только управляющие

C. Брокеры, управляющие и депозитарии

=D. Брокеры и управляющие

Код вопроса: 3.1.175

При подписании договора доверительного управления с учредителем управления управляющий обязан ознакомить учредителя управления с рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, в том числе со следующей информацией (укажите НЕВЕРНОЕ):

Ответы:

=A. Управляющий не несет ответственность за причиненные убытки

B. Все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления

C. Результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем

D. Подписание учредителем управления отчета может рассматриваться как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете

Код вопроса: 3.1.176

Укажите верное утверждение в отношении совершения брокером собственных сделок и сделок по поручению клиента:

Ответы:

A. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента не влияет на финансовый результат указанных сделок

=B. Брокер обязан совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам

C. Брокер вправе самостоятельно определять очередность совершения собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов

D. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента определяется брокером и клиентом в договоре

Код вопроса: 3.1.177

Укажите верное утверждение в отношении обязанностей брокера по исполнению поручений клиентов:

Ответы:

A. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на любых условиях независимо от условий поручения клиента и договора

B. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на условиях в зависимости от сложившейся на рынке ценных бумаг ситуации независимо от условий поручения клиента

=C. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на лучших условиях в соответствии с условиями поручений и (или) договора с клиентом

D. Принцип совершения сделок для клиентов на лучших условиях применим только к деятельности управляющего на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.178

Принцип наилучшего исполнения поручений клиентов применим при совершении сделок:

Ответы:

A. Только на организованном рынке

B. Только на внебиржевом рынке

C. Только на биржевом рынке, за исключением случае совершения срочных сделок

=D. Как на организованном, так и на внебиржевом рынках