Хозяйственный кодекс Украины: Научно-практический комментарий

3. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, используя свои полномочия, предоставленные ей Законом Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» от 30 октября 1996 г., утвердила своим приказом от 23 декабря 1996 г. № 331 Правила осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности по ценным бумагам (далее — Правила), которые содержат специальные условия по заключению сделок с ценными бумагами и действуют до принятия в дальнейшем соответствующего закона. Все торговцы ценными бумагами при осуществлении деятельности по обращению ценных бумаг обязаны придерживаться этих Правил.

Согласно Правилам торговец ценными бумагами может заключать как договоры на выполнение разового заказа, так и на обслуживание в течение определенного срока. Договор на выполнение разового заказа предусматривает выполнение операции определенного вида с конкретными ценными бумагами. Договор на обслуживание предусматривает, что торговец в течение определенного срока будет выполнять разовые заказы клиента, где разовые заказы содержат поручение клиента оказать услугу определенного вида и выполнить определенную операцию с конкретными ценными бумагами.

Правила имеют такие разделы: 1) Общие положения. 2) Требования к договорам на осуществление комиссионной деятельности по ценным бумагам. 3) Обязанности торгов­цев ценными бумагами. 4) Порядок ведения и хранения документов торговцами ценными бумагами. 5) Контроль и регулирование деятельности торговцев ценными бумагами по выпуску и обращению ценных бумаг. Правила имеют дополнения.

Правила предусматривают взаимные права и обязанности сторон соглашения, требования к содержанию договоров поручения, специальные сроки, которые отображают торговые обычаи на рынке ценных бумаг, формы документов, которые используются сторонами и т. п.

4. Статья 359 ХК Украины предусматривает также возможность правового регулирования особенностей ведения бухгалтерского учета профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами, которые устанавливаются законами, которые имеют специальный характер.

Статья 360. Фондовая биржа

1.Для обеспечения функционирования рынка ценных бумаг образуется фондовая биржа. Порядок образования и осуществления деятельности фондовой биржи определяется законом.

(Часть первая статьи 360 в редакции Закона № 3480-1У (3480-15) от 23.02.2006)

2.Фондовая биржа создается учредителями — торговцами ценными бумагами в порядке, установленном законом.

3.Деятельность фондовой биржи направляется исключительно на организацию заключения соглашений купли-продажи ценных бумаг и их производных. Фондовая биржа не может осуществлять операции с ценными бумагами от собственного имени и по поручению клиентов, а также выполнять функции депозитария.

4.Фондовая биржа приобретает статус юридического лица со дня ее государственной регистрации в соответствии с законом.

1. В соответствии с ч.1 комментируемой статьи фондовая биржа создается для обеспечения функционирования рынка ценных бумаг. Правовые основы деятельности фондовой биржи как профессионального участника рынка ценных бумаг закреплены в Законе Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 23 февраля 2006 г. В соответствии с ч.1. ст.21 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» фондовая биржа образуется и действует в организационно-правовой форме общества (кроме полного, коммандитного общества и общества с дополнительной ответственностью) или дочернего предприятия объединения торговцев ценными бумагами, и осуществляет свою деятельность в соответствии с Гражданским кодексом Украины, законами, которые регулируют вопрос образования, деятельности и прекращения юридических лиц, с особенностями, определенными этим Законом.

Основными принципами функционирования фондовой биржи являются:

создание условий для конкурентного ценообразования на ценные бумаги и другие финансовые инструменты путем сосредоточения спроса и предложений на их куплю-продажу;

поддержка целостности и стабильности рынка ценных бумаг путем внедрения справедливых и равных для всех участников биржевых торгов правил поведения;

обеспечение прозрачности рынка ценных бумаг путем обнародования информации, характеризующей конъюнктуру рынка;