Хозяйственный кодекс Украины: Научно-практический комментарий

Для торговцев ценными бумагами (кроме банков) Лицензионными условиями установлены следующие квалификационные требования. Во-первых, они должны иметь в составе своих работников не менее трех сертифицированных в установленном порядке специалистов, в том числе учитывается сертификат руководящего должностного лица торговца. Во-вторых, каждый филиал торговца ценными бумагами, которому предоставлены полномочия по осуществлению деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, должен иметь в составе своих работников по два сертифицированных в установленном порядке специалиста. В-третьих, отмеченные специалисты, кроме руководящих должностных лиц, для которых указанное место работы основное, могут иметь указанное место работы как основное или работать по совместительству, но не более чем у двух торговцев ценными бумагами.

Для торговцев ценными бумагами — банков — квалификационные условия при получении лицензии такие. Они должны иметь не менее четырех сертифицированных в установленном порядке специалистов (в том числе руководящие должностные лица) для главной конторы и по три сертифицированных специалиста (в том числе руководящие должностные лица) — для каждого филиала, которому предоставлены полномочия по осуществлению деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг.

Лицензия торговца ценными бумагами для осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг может быть аннулирована на основаниях и в порядке, определенных Лицензионными условиями. Основания для аннулирования лицензии: 1) явление торговца об аннулировании лицензии; 2) акт о повторном нарушении Лицензионных условий; 3) решение об отмене государственной регистрации торговца как субъекта хозяйствования; 4) акт о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных для получения лицензии; 5) акт об установлении факта передачи лицензии другому юри­дическому лицу для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 6) акт об установлении факта неподачи торговцем ценными бумагами в установленный срок уведомления об изменении данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению для получения лицензии; 7) акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений Лицензионных условий; 8) невозможность торговца ценными бумагами обеспечить выполнение Лицензионных условий; 9) акт об отказе торговца ценными бумагами в проведении проверки органом лицензирования.

Перечень оснований для аннулирования лицензии исчерпывающий и расширенному толкованию не подлежит. Решение об аннулировании лицензии вступает в силу через десять дней с даты его принятия органом лицензирования. Если торговец ценными бумагами в течение этих десяти дней подает жалобу в экспертно-апелляционный совет, действие этого решения приостанавливается до принятия соответствующего решения специально уполномоченным органом. Решение об аннулировании лицензии в течение установленных законом сроков может быть обжаловано в судебном порядке.

2. Закон позволяет торговцам ценными бумагами осуществлять без специального разрешения другие отдельные виды деятельности, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, в частности осуществление такой деятельности, как предоставление консультаций владельцам ценных бумаг. Кроме ст. 357 ХК Украины, это право торговца ценными бумагами также предусмотрено Законом Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 23 февраля 2006 г. При решении вопроса, какие виды деятельности относятся к таким «другим отдельным видам», которые не подлежат лицензированию, нужно руководствоваться п. 1.3 Лицензионных условий, где установлен исчерпывающий перечень видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые подлежат обязательному лицензированию. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые не принадлежат к этим указанным лицензированным видам деятельности, лицензированию не подлежат.

Статья 358. Условия, при которых не допускается осуществление посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг

1.Лицензию на осуществление какого-либо вида посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг не может получить торговец ценными бумагами, который непосредственно или косвенно владеет имуществом другого торговца ценными бумагами, стоимость которого превышает размер, установленный законом.