Хозяйственный кодекс Украины: Научно-практический комментарий

Посредством таких ограничений государство пытается предотвратить монополизацию рынка ценных бумаг отдельной группой торговцев, что может привести к экономическим злоупотреблениям и кризисам. Благодаря такому подходу к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возникло понятие афилированных лиц.

Афилированными лицами торговца ценными бумагами принято считать, во-первых, его основателей; во-вторых, лиц, доля которых в уставном фонде торговца от непосредственного и/или опосредствованного владения составляет свыше 5 %; в-третьих, лиц, доля торговца в уставном фонде которых составляет свыше 5 %; в-четвертых, лиц, которые находятся в трудовых отношениях с торговцем ценными бумагами.

Торговец ценными бумагами, который получил лицензию, должен предоставлять отчеты Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку согласно таким нормативным актам как решение ДКЦПФР «Об утверждении Порядка представления отчетности торговцами ценными бумагами» от 10 июня 1997 г. № 11/1 и «Об утверждении Порядка расчетов показателей ликвидности и финансового состояния торговцев ценными бумагами» от 21 марта 1997 г. № 3. Таким образом, торговец ценными бумагами должен сообщать обо всех изменениях в учредительных документах и изменениях собственных корпоративных прав, которые состоялись в период действия лицензии. Если он нарушил требования ст. 358 ХК Украины, выданная ему лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована.

Статья 359. Заключение сделок по ценным бумагам

1.При принятии поручения на куплю или продажу ценных бумаг торговец ценными бумагами обязан предоставлять лицу, по поручению и за счет которого он действует, информацию о курсе ценных бумаг.

2.Торговец ценными бумагами обязан предоставлять фондовой бирже информацию о всех заключенных им сделках с ценными бумагами в сроки и порядке, определенные правилами фондовой биржи.

3.Специальные требования к заключению сделок по ценным бумагам устанавливаются законом.

4.Особенности ведения бухгалтерского учета, операций с ценными бумагами определяются в соответствии с законом.

1. Статья 359 ГК Украины устанавливает специальные условия и требования к заключению торговцами ценными бумагами сделок с ценными бумагами. Одно из таких важных условий — обязанность торговца ценными бумагами предоставлять лицу, по доверенности и за счет которого он действует, всю информацию, касающуюся курса ценных бумаг. Она должна включать данные как о действующем курсе, так и прогнозы относительно его колебаний или изменений в течение действия поручения.

2. Закон предусматривает обязанность торговца ценными бумагами представлять фондовой бирже соответствующую информацию о всех заключенных им сделках с ценными бумагами. Порядок и сроки представления такой информации определяются правилами фондовой биржи. Таким образом, в соответствии со ст. 359 ХК Украины на фондовые биржи возложен контроль за профессиональной деятельностью торговцев ценными бумагами, в том числе возложен контроль за предоставлением торговцами информации о сделках с ценными бумагами. Фондовые биржи должны принять свои правила пред­ставления бирже торговцем ценными бумагами информации обо всех заключенных им сделках с ценными бумагами. Эти правила фондовые биржи должны также согласовать с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Торговцы ценными бумагами — члены фондовых бирж ежеквартально отчитываются перед одной избранной ими фондовой биржей, а не члены фондовых бирж отчитываются перед избранной ими одной фондовой биржей или перед саморегулирующейся организацией при условии, если этой организации Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку делегировала такие полномочия. Фондовые биржи отчитываются перед Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в двухнедельный срок по окончании общего отчетного периода.