Хозяйственный кодекс Украины: Научно-практический комментарий

1.Осуществление посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг допускается на основе лицензии, выдаваемой в порядке, установленном законодательством.

2.Субъекты исключительной посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг могут осуществлять отдельные виды деятельности, связанные с обращением ценных бумаг (предоставление консультаций владельцам ценных бумаг и т. п.).

1. Лицензирование определенных видов хозяйственной деятельности регулируется Законом Украины «О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности» от 1 июня 2000 г. и принятым для его выполнения постановлением Кабинета Министров Украины и решениями других государственных органов. Согласно п. 57 ст. 9 этого закона лицензированию подлежит профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Таким образом, лицензированию подлежат как посредническая деятельность по выпуску ценных бумаг, так и посредническая деятельность по обращению ценных бумаг. Кроме наличия лицензии, торговцы ценными бумагами еще должны быть участниками хотя бы одной саморегулирующейся организации. Саморегулирующейся организацией является добровольное объединение профессиональных .участников рынка ценных бумаг, которое не имеет цели получения прибыли, а создано для защиты интересов своих членов, интересов владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг и зарегистрировано Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Специальные требования к торговцам ценными бумагами, являющиеся обязательными для осуществления их профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установлены Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными приказом Государственного комитета по вопросам регуляторной политики и предпринимательства и решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 марта 2001 г. № 49/60 (далее —Лицензионные условия). При выполнении требований этих Лицензионных условий торговцы ценными бумагами могут получить лицензию на осуществление профессиональной деятельности. Лицензию на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг могут получить только те юридические лица, которые созданы в форме хозяйственных обществ, в том числе акционерных. При этом уставный фонд таких акционерных обществ должен быть сформирован исключительно за счет именных акций. Уставный фонд торговца ценными бумагами, созданный в формах, отличных от акционерного общества, должен быть оплачен при его создании исключительно за счет денежных средств.

Лицензия на осуществление всех или отдельных (кроме комиссионной) видов деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг может быть выдана торговцам ценными бумагами, которые имеют внесенный уставный фонд в размере не менее 1 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан, а на осуществление комиссионной деятельности по ценным бумагам — не менее 200 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Торговец ценными бумагами имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг лишь по получении соответствующей лицензии и при условии вступления по меньшей мере в одну саморегулирующуюся организацию. Срок действия лицензии — три года. Филиал или другое обособленное подразделение торговца ценными бумагами имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг лишь по получении копии лицензии, заверенной органом лицензи­рования. Лицензия или ее заверенная копия не подлежит передаче для использования другими лицами для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по окончании срока действия лицензии или ее аннулирования не разрешается.

Руководящие должностные лица торговца ценными бумагами и руководящие должностные лица его филиалов, которым предоставлены полномочия для осуществления деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, а также специалисты торговца ценными бумагами (его филиалов), которые непосредственно выполняют операции с ценными бумагами, должны быть сертифицированы согласно Положению о сертификации лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине. утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовом} рынку от 29 июля 1998 г. № 93, и должны иметь сертификаты установленного образца.