Комментарий к диссертационным исследованиям по финансовому праву (2008–2015 гг.)

4. Доказывается, что в целях приведения национального законодательства в соответствие с международными обязательствами Российской Федерации в сфере борьбы с коррупцией, а также совершенствования правового механизма противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе в части противодействия отмыванию коррупционных доходов, в ст. 7.3 «Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, при приеме на обслуживание и обслуживании иностранных публичных должностных лиц» Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» целесообразно закрепить нормы об установлении контроля за операциями с денежными средствами или иным имуществом не только иностранных, но и российских публичных должностных лиц: в названии и по тексту ст. 7.3 фразу «иностранные публичные должностные лица» изменить на фразу «иностранные и российские публичные должностные лица» в соответствующем падеже.

5. Обосновывается целесообразность учреждения территориальных органов Росфинмониторинга в субъектах Российской Федерации – региональных управлений по субъектам Федерации наряду с функционированием созданных межрегиональных управлений по федеральным округам; предлагается внести дополнения в Типовое положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовому мониторингу, утвержденное Приказом Росфинмониторинга от 29 мая 2008 г. № 138, в целях закрепления полномочий межрегиональных управлений по федеральным округам в части оперативного подчинения, осуществления контроля, управления и координации деятельности региональных управлений по субъектам Федерации, расположенных на территории соответствующего федерального округа. Разработан проект типового положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовому мониторингу по субъекту Российской Федерации (Приложение А).

6. Обосновывается следующая редакция п. 9 ст. 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ:

«9. Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется уполномоченным органом и надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Надзорные органы, осуществляющие контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля, обязаны сообщать уполномоченному органу или его территориальным органам по месту нахождения проверяемых организаций о запланированных сроках проведения проверок законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о выявленных в деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, нарушениях требований, предусмотренных статьями 6 и 7 настоящего Федерального закона, за исключением пункта 3 статьи 7 этого Федерального закона.

В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации».

7. Предлагается дополнить ст. 13 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ абзацами вторым, третьим и четвертым в следующей редакции:

«Лицензирующие (надзорные) органы обязаны осуществлять предварительное согласование с уполномоченным органом решения об отзыве (аннулировании) лицензии при неоднократном в течение одного года нарушении требований, предусмотренных статьями 6 и 7 настоящего Федерального закона, за исключением пункта 3 статьи 7 настоящего Федерального закона, организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Уполномоченный орган имеет право обратиться в лицензирующий орган с представлением об отзыве (аннулировании) лицензии у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, допустившей неоднократное в течение одного года нарушение требований, предусмотренных статьями 6 и 7 настоящего Федерального закона, за исключением пункта 3 статьи 7 настоящего Федерального закона.

Уполномоченный орган имеет право обратиться с иском в суд о принудительной ликвидации организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, деятельность которой не лицензируется, допустившей неоднократное в течение одного года нарушение требований, предусмотренных статьями 6 и 7 настоящего Федерального закона, за исключением пункта 3 статьи 7 настоящего Федерального закона»;