Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

физическое лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа, входило в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляло функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

физическое лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;

физическое лицо, имеющее судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

физическое лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Такие лица не могут выступать в качестве лица, которое вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами на основе договоров (доверительного управления имуществом, простого товарищества, поручения) и (или) соглашений (акционерного и (или) иного) распоряжаться 5 % и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации.

3. Согласно ч. 2 ст. 7 Закона № 7-ФЗ лицо, указанное выше, обязано направлять в клиринговую организацию и ФСФР России уведомление, содержащее информацию:

о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться 5 % и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;

об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 %, а в случае снижения указанной доли более чем на 5 % – независимо от суммы сделки, в результате которой произошло такое снижение;

о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным ч. 1 ст. 7 Закона № 7-ФЗ.

Порядок и сроки направления указанного выше уведомления определяются нормативными правовыми актами ФСФР России [13] .

4. Согласно ч. 3 ст. 7 Закона № 7-ФЗ, если указанное выше уведомление не получено клиринговой организацией или из него следует, что соответствующее лицо не соответствует установленным требованиям, такое лицо может распоряжаться только количеством голосов, не превышающим 5 % голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие ему, при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации не учитываются.

5. В части 4 ст. 7 Закона № 7-ФЗ предусмотрена обязанность клиринговой организации при отсутствии уведомления направить в ФСФР России сообщение об этом факте.