Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности»

норматив покрытия собственными средствами заемного капитала. Этот норматив представляет собой соотношение определенных в соответствии с нормативными правовыми актами ФСФР России обязательств и собственных средств.

4. В части Зет. 8 Закона № 7-ФЗ установлена норма, согласно которой требования ст. 8 Закона № 7-ФЗ, касающиеся обязательных нормативов, которые обязана соблюдать клиринговая организация, не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность. Таким образом, к кредитным организациям, осуществляющим клиринговую деятельность, будут предъявляться иные требования.

Статья 9. Внутренний учет клиринговой организации

...

1. Клиринговая организация должна осуществлять внутренний учет в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

2. Клиринговая организация вправе осуществлять ведение внутреннего учета с использованием электронных носителей информации при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации на бумажных носителях.

3. Клиринговая организация обязана в соответствии с правилами клиринга предоставлять участнику клиринга информацию об обязательствах этого участника клиринга, допущенных к клирингу, а также об имуществе, предназначенном для исполнения таких обязательств, имуществе, являющемся индивидуальным обеспечением, о его доле имущества в коллективном клиринговом обеспечении.

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ определяет основополагающие нормы, касающиеся внутреннего учета клиринговой организации.

2. В части 1 ст. 9 Закона 7-ФЗ установлено, что при осуществлении клиринговой деятельности клиринговая организация обязана осуществлять внутренний учет.

Исходя из ст. 2 Закона № 7-ФЗ под внутренним учетом клиринговой организации следует понимать учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения.

В рамках внутреннего учета клиринговая организация осуществляет хранение и учет:

документов, полученных от организаторов торговли или клиринговых организаций, подтверждающих совершение сделок, по которым должен быть осуществлен клиринг (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);

документов, полученных от участников клиринга (договоры, поручения, иные документы);

документов, полученных от расчетных депозитариев, подтверждающих наличие ценных бумаг на счетах клиринговых организаций и (или) на торговых счетах депо участников клиринга и (или) их клиентов;

документов, полученных от расчетных организаций, подтверждающих наличие денежных средств на счетах клиринговых организаций и (или) на денежных торговых счетах участников клиринга и (или) их клиентов;

копий поручений клиринговой организации, направленных депозитарию, расчетной организации или клиринговой организации для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг;

информации о ценных бумагах и денежных средствах, которые могут быть использованы в качестве обеспечения при выставлении заявок и (или) заключении сделок;

информации о ценных бумагах и денежных средствах, которые заблокированы в качестве обеспечения выставленных заявок и (или) заключенных сделок;

иных документов и информации по усмотрению клиринговой организации.

Клиринговая организация должна раздельно по каждому участнику клиринга и (или) по клиентам каждого участника клиринга осуществлять на отдельных клиринговых регистрах (разделах клиринговых регистров) учет:

информации о ценных бумагах и (или) денежных средствах, принадлежащих разным участникам клиринга;

информации о ценных бумагах и (или) денежных средствах, размещенных на отдельных торговых счетах;

обязательств каждого из участников клиринга.