Переиграть дилера на рынке FOREX: Взгляд инсайдера

(В) величины чистого скорректированного капитала в соответствии с требованиями зарегистрированной фьючерсной ассоциации, членом которой данное лицо является, или

(С) для брокеров и дилеров по ценным бумагам – величины чистого капитала в соответствии с требованиями Правила 15с3–1 (а) Комиссии по ценным бумагам и биржам (17 CFR 240.15с3–1 (а)).

(2) (i) Требования параграфа (а) (1) настоящего раздела не применяются в случае, если зарегистрированное лицо является членом специализированной саморегулируемой организации и удовлетворяет минимальным финансовым требованиям и связанным с ними требованиям к отчетности, прописанным этой специализированной саморегулируемой организацией в ее уставе, правилах, инструкциях или резолюциях, утвержденных Комиссией в соответствии с разделом 4f (b) Акта и § 1.52.

(ii) Минимальные требования параграфа (а) (1) (iii) настоящего раздела не применяются в отношении представляющего брокера, который делает выбор в пользу удовлетворения альтернативного требования к чистому скорректированному капиталу для представляющих брокеров в соответствии с соглашением о гарантиях, удовлетворяющим требованиям § 1.10 (j). Предполагается, что данный представляющий брокер отвечает требованию к чистому скорректированному капиталу согласно настоящему разделу при условии, что такое соглашение имеет обязательную силу и остается в силе без изменений, и, если представляющий брокер также является брокером или дилером по ценным бумагам, он поддерживает чистый капитал в размере, установленном Правилом 15с3–1 (а) Комиссии по ценным бумагам и биржам (17 CFR 240.15с3–1 (а)).

(3) Лицо, подающее заявление на регистрацию в качестве фьючерсного комиссионного торговца или представляющего брокера, подлежит регистрации только при условии, что данным лицом будут представлены убедительные с точки зрения Национальной фьючерсной ассоциации свидетельства того, что оно отвечает финансовым требованиям настоящего раздела. Регистрант должен удовлетворять требованиям настоящего раздела на постоянной основе и быть способным подтвердить свое соответствие им убедительным для Комиссии или специализированной саморегулируемой организации образом.

(4) Фьючерсный комиссионный торговец, который не удовлетворяет требованиям настоящего раздела или не способен доказать свое соответствие им, как это требуется параграфом (а) (3) настоящего раздела, должен передать все клиентские счета и немедленно прекратить ведение деятельности в качестве фьючерсного комиссионного торговца до того момента, когда компания будет способна доказать свое соответствие, но при условии, что регистранту разрешается торговать в целях ликвидации, если иное не предписано Комиссией и/или специализированной саморегулируемой организацией, и при условии, что таким регистрантом будут немедленно представлены убедительные с точки зрения Комиссии или специализированной саморегулируемой организации свидетельства того, что он способен обеспечить указанное соответствие, Комиссия или специализированная саморегулируемая организация могут по своему усмотрению предоставить данному регистранту до 10 рабочих дней для достижения указанного соответствия без передачи счетов и прекращения деятельности, как требовалось выше. Ничто в настоящем параграфе (а) (4) не должно толковаться как препятствующее принятию Комиссией или специализированной саморегулируемой организацией мер в отношении регистранта, не удовлетворяющего каким-либо условиям настоящего раздела.

(5) Представляющий брокер, который не удовлетворяет требованиям настоящего раздела или не способен доказать свое соответствие им, как это требуется параграфом (а) (3) настоящего раздела, должен передать все клиентские счета и немедленно прекратить ведение деятельности в качестве представляющего брокера до того момента, когда регистрант будет способен доказать свое соответствие, но при условии, что регистранту разрешается торговать в целях ликвидации, если иное не предписано Комиссией и/или специализированной саморегулируемой организацией, и при условии, что таким регистрантом будут немедленно представлены убедительные с точки зрения Комиссии или специализированной саморегулируемой организации свидетельства того, что он способен обеспечить указанное соответствие, Комиссия или специализированная саморегулируемая организация могут по своему усмотрению предоставить данному регистранту до 10 рабочих дней для достижения указанного соответствия без передачи счетов и прекращения деятельности, как требовалось выше. Если представляющий брокер вынужден прекратить ведение деятельности в соответствии с настоящим параграфом (а) (5), он должен немедленно уведомить всех клиентов и фьючерсных комиссионных торговцев, ведущих счета этих клиентов, о том, что он прекратил ведение деятельности. Ничто в настоящем параграфе (а) (4) не должно толковаться как препятствующее принятию Комиссией или специализированной саморегулируемой организацией мер в отношении регистранта, не удовлетворяющего каким-либо условиям настоящего раздела.

(b) В целях настоящего раздела: