Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=B. Не требуют согласования с федеральными органами государственной власти.

C. Согласовываются с ФСФР России

D. Направляются в Росфинмониторинг

Код вопроса: 7.1.14

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг:

Ответы:

A. Согласовываются с Минфином России

B. Согласовываются с Банком России

C. Направляются в Росфинмониторинг

=D. Не требуют согласования с Банком России и федеральными органами государственной власти

Код вопроса: 7.2.15

Укажите неверные утверждения:

I. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с ФСФР России в случае внесения в них изменений и дополнений;

II. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг должны соответствовать требованиям действующих нормативных правовых актов Российской Федерации;

III. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат направлению в Росфинмониторинг в случае внесения в них изменений и дополнений;

IV. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с Росфинмониторингом в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения;

Ответы:

=A. I, III и IV

B. III и IV

C. I и II

D. II и IV

Код вопроса: 7.1.16

К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие, за исключением:

Ответы:

A. Программы идентификации и изучения клиентов

B. Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также выявления операций, условия совершения которых совпадают с установленными правилами внутреннего контроля признаками или критериями выявления необычных операций

=C. Программы идентификации и изучения контрагентов

D. Программы документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов

E. Программы оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, включающую оценку таких рисков по направлениям

Код вопроса: 7.1.17

К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие:

I. Программа обеспечения конфиденциальности информации;

II. Программа идентификации и изучения клиентов;

III. Программа взаимодействия с уполномоченными органами в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;

IV. Программа обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Ответы:

A. I и III

B. I и II

=C. II и IV

D. I, II и IV

Код вопроса: 7.1.18

Изучение клиентов и их представителей в рамках программы идентификации и изучения клиентов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает изучение (укажите лишнее):

I. Сведений о клиенте;

II. Сведений о деятельности клиента;

III. Сведений об аффилированных лицах клиента;

IV. Сведений об аффилированных лицах представителя клиента;

V. Сведений о структуре органов управления представителя клиента.

Ответы:

=A. Все верно

B. III и IV

C. V

D. IV и V

Код вопроса: 7.1.19

В рамках программы документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, профессиональные участники обязаны хранить не менее 5 лет в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (укажите лишнее):

Ответы:

A. Документы, связанные с зафиксированными операциями, подлежащими обязательному контролю, и необычными операциями

B. Копии документов, связанных с зафиксированными операциями, подлежащими обязательному контролю, и необычными операциями

C. Документы, содержащие сведения о клиенте и его представителях