Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=B. Осуществление регулярных операций на сумму не менее 300 000 рублей каждая по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих рыночных котировок и не обращающихся через организаторов торговли ценных бумаг, с направлением дохода на приобретение высоколиквидных ценных бумаг

C. Совершение нескольких операций на общую сумму не менее 600 000 рублей за счет внесенных клиентом в кассу организации - профессионального участника единовременно или по частям наличных денежных средств в размере, равном или большем 600 000 рублей

D. Проведение операции за наличный расчет

Код вопроса: 7.2.31

Укажите, что из нижеперечисленного относится к критериям выявления или признакам необычных операций в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Росфинмониторинга:

I. Невозможность установления выгодоприобретателя по сделке;

II. Внесение в операцию (сделку) дополнений и изменений, не соответствующих установившейся практике деятельности организации;

III. Внесение клиентом в ранее согласованную схему операции (сделки) перед началом ее реализации значительных изменений касающихся направления движения денежных средств;

IV. Отсутствие или невозможность проверки в общепринятом порядке информации о клиенте.

Ответы:

A. III и IV

B. Все, кроме II

=C. Все, кроме I

D. Все

Код вопроса: 7.2.32

Укажите, что из нижеперечисленного относится к критериям выявления или признакам необычных операций в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и Росфинмониторинга:

I. Отсутствие очевидной связи между характером и родом деятельности клиента с услугами, за которыми клиент обращается к организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом;

II. Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной практики;

III. Предложение клиента осуществить возврат причитающейся суммы по расторгнутой сделке третьим лицам, в том числе на счет в банк-нерезидент;

IV. Мотивированная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все

C. Все, кроме II

=D. Все, кроме IV

Код вопроса: 7.1.33

Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в:

Ответы:

A. ФСФР России

B. Банк России

C. Минфин России

=D. Росфинмониторинг

Код вопроса: 7.1.34

Порядок представления информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг в уполномоченный орган в сфере противодействия легализации доходов устанавливается:

Ответы:

=A. Правительством Российской Федерации

B. Центральным банком Российской Федерации

C. Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом

D. Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.1.35

Порядок представления информации кредитными организациями, имеющими лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, в уполномоченный орган в сфере противодействия легализации доходов устанавливается:

Ответы:

A. Правительством Российской Федерации

B. Центральным банком Российской Федерации

=C. Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом

D. Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.2.36

Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в уполномоченный орган в следующие сроки (укажите верные утверждения):

I. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения руководителем организации о направлении соответствующего сообщения, в отношении операций, отвечающих критериям выявления и признакам необычных;

II. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операций, в отношении которых у сотрудников организации возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

III. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления и фиксирования операции, в отношении операций, подлежащих обязательному контролю;

IV. Не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции клиентом, подлежащей обязательному контролю;

V. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения руководителем организации о направлении соответствующего сообщения, в отношении операций, подлежащих обязательному контролю.

Ответы:

=A. II и IV

B. I и IV

C. II и V

D. I и III