Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

B. Организует реализацию правил специального внутреннего контроля

C. Информирует руководителя организации о выявленных нарушениях законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов

=D. Принимает решение о предоставлении сведений обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, в федеральный орган исполнительной власти по противодействию легализации (отмыванию) доходов

Код вопроса: 7.2.48

Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов и программ его осуществления, выполняет следующие функции (укажите верные утверждения):

I. Консультирует работников профессионального участника по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;

II. Представляет руководителю организации сведения обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях с мотивированным обоснованием необходимости представления сведений о ней в уполномоченный орган;

III. Принимает решение о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом;

IV. Принимает решения о предоставлении сведений о необычных операциях в федеральный орган исполнительной власти по противодействию легализации (отмыванию) доходов.

Ответы:

=A. I и II

B. I и III

C. II и III

D. III и IV

Код вопроса: 7.1.49

В рамках программы выявления операций, подлежащих контролю, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, профессиональные участники должны выявлять:

I. Собственные операции, подлежащие обязательному контролю

II. Операции клиентов, условия совершения которых совпадают с признаками и критериями выявления необычных операций;

III. Операции клиентов, подлежащие обязательному контролю;

IV. Операции выгодоприобретателей, подлежащие обязательному контролю.

Ответы:

A. Только I и II

B. I, II и III

=C. Только II и III

Код вопроса: 7.1.50

Программа выявления операций, подлежащих контролю, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна включать:

I. Установление признаков и критериев выявления необычных операций;

II. Установление процедуры дальнейшего контроля за выявленной операцией;

III. Установление процедуры составления сообщения об операции, направляемого ответственному сотруднику для квалификации операции.

Ответы:

=A. I и III

B. Все верно

C. II и III

Код вопроса: 7.1.51

Сообщение об операции, направляемое организациями в Росфинмониторинг, должно быть подписано:

Ответы:

=A. Руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления

B. Руководителем или контролером организации

C. Только руководителем организации

D. Только специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления

Код вопроса: 7.1.52

Совершение нескольких операций на общую сумму не менее 600 000 рублей за счет внесенных физическим лицом в кассу организации - профессионального участника денежных средств в размере, равном или большем 600 000 рублей является:

Ответы:

A. Операцией, подлежащей обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

=B. Операцией, отвечающей признакам или критериям выявления необычных операций

C. Операцией, не подлежащей контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

D. Операцией, статус которой определяется профессиональным участником самостоятельно в правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем

Код вопроса: 7.2.53

Основаниями для включения организации или физического лица в перечень организаций и лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, являются:

I. Вступившее в законную силу решение суда Российской Федерации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с ее причастностью к экстремистской деятельности или терроризму;

II. Вступивший в законную силу приговор суда Российской Федерации о признании физического лица виновным в совершении преступления террористического характера;