Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Код вопроса: 7.1.37

Укажите неверные основания для документального фиксирования информации в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»:

I. Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;

II. Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации;

III. Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля;

IV. Любое обстоятельство, дающее основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Ответы:

=A. Все перечисленное верно

B. Все, кроме IV

C. III

D. IV

Код вопроса: 7.1.38

Приостановление операций, а также отказ от выполнения операций в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

Ответы:

=A. Не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров

B. Является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров

C. Является основанием для возмещения убытков, возникших у физических и юридических лиц, за счет средств федерального бюджета в соответствии с законодательством Российской Федерации

D. Является основанием для возникновения ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренной Уголовным кодексом Российской Федерации и Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации

Код вопроса: 7.2.39

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают такие операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на два рабочих дня, если

(укажите верные утверждения):

I. Хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются подозрения об их участии в террористической деятельности;

II. Хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном законом порядке сведения об их участии в террористической деятельности;

III. Хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или лица, в отношении которых имеются полученные в установленном законом порядке сведения об их участии в террористической деятельности;

IV. Хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или лица, в отношении которых имеются подозрения об их участии в террористической деятельности.

Ответы:

A. I и IV

=B. II и III

C. I и III

D. II и IV

Код вопроса: 7.1.40

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают такие операции в порядке и при условиях, установленных федеральным законом:

Ответы:

A. На пять рабочих дней с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены

B. На два дня с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены

=C. На два рабочих дня с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены

D. На пять дней с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены

Код вопроса: 7.1.41

Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом, которые были приостановлены в соответствии с требованиями федерального закона, должна быть предоставлена в уполномоченный орган:

Ответы:

A. В течение 2-х дней, следующих за днем приостановления операции

B. В день приостановления операции

C. В течение 2-х рабочих дней, следующих за днем приостановления операции

=D. Не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операции

Код вопроса: 7.1.42