Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

B. III и IV

C. I, III и IV

=D. I, II и IV

Код вопроса: 7.1.26

Укажите, какие из нижеперечисленных операций с денежными средствами или иным имуществом относятся к операциям, подлежащим обязательному контролю:

I. Зачисление или перевод на счет денежных средств на сумму равную или превышающую 600 000 рублей, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);

II. Любые переводы денежных средств, осуществляемые кредитными организациями по поручению клиента на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей;

III. Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей;

IV. Получение беспроцентного займа некредитными организациями от физических или юридических лиц на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей.

Ответы:

A. I и III

=B. I, III и IV

C. I, II и IV

D. I и IV

Код вопроса: 7.1.27

К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, не относятся следующие операции:

I. Сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 2 миллиона рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 2 миллионам рублей, или превышает ее;

II. Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей;

III. Предоставление кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей;

IV. Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента на счета третьих лиц, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей

Ответы:

=A. I и III

B. II и IV

C. III и IV

Код вопроса: 7.2.28

Укажите, что из нижеперечисленного относится к критериям выявления или признакам необычных операций в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Росфинмониторинга:

I. Внесение в операцию дополнений и изменений, соответствующих практике деятельности организации;

II. Явная поспешность в проведении операции;

III. Совершение нескольких операций на общую сумму не менее 600 000 рублей за счет перечисленных клиентом на счет профессионального участника денежных средств в размере равном или превышающим 600 000 рублей;

IV. Пренебрежение клиентом более выгодными условиями исполнения его поручении;

V. Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла.

Ответы:

A. I и III

=B. II, IV и V

C. I, III и V

D. I, II и IV

Код вопроса: 7.2.29

К критериям выявления или признакам необычных операций в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Росфинмониторинга не относятся:

I. Проведение операций за наличный расчет;

II. Немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, если их предоставление не предусмотрено нормативными правовыми актами и не соответствует сложившейся практике;

III. Совершение единичных покупок/продаж крупных пакетов на сумму не менее 100 000 рублей, не обращающихся через организаторов торговли ценных бумаг, по ценам, существенно отличающимся от рыночных цен;

IV. Немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, запрашиваемых в соответствии со сложившейся практикой;

V. Несоответствии сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

=C. II и III

D. IV и V

Код вопроса: 7.1.30

К критериям выявления или признакам необычных операций в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Росфинмониторинга не относятся:

Ответы:

A. Совершение единичных покупок/продаж клиентом крупных пакетов на сумму не менее 300 000 рублей, не обращающихся через организаторов торговли ценных бумаг, по ценам, существенно отличающимся от рыночных цен