Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

В отношении операций с денежными средствами или иным имуществом, которые были приостановлены в соответствии с требованиями федерального закона, уполномоченный орган (отметьте верное утверждение):

Ответы:

A. Не вправе приостанавливать операции на срок более двух рабочих дней

=B. Вправе издать постановление о приостановлении операций на срок до пяти рабочих дней при наличии обоснованной информации

C. Вправе издать постановление о приостановлении операций на срок до пяти дней при наличии обоснованной информации

D. Вправе издать постановление о приостановлении операций на неопределенный срок до выяснения всех обстоятельств совершения операции

Код вопроса: 7.2.43

Сохранять конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, обязаны:

I. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом;

II. Работники организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом;

III. Клиенты организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом;

IV. Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, получившие указанную информацию по запросу.

Ответы:

A. I и IV

B. II, III и IV

=C. I, II и IV

D. II и IV

Код вопроса: 7.2.44

Укажите верные утверждения:

I. Отчет о результатах специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов представляется ответственным сотрудником руководителю организации ежегодно;

II. Отчет о результатах специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов представляется ответственным сотрудником руководителю организации ежеквартально;

III. Отчет о результатах специального внутреннего контроля может быть включен в виде самостоятельного раздела в квартальный отчет контролера;

IV. Отчет о результатах специального внутреннего контроля не может быть включен в отчет контролера.

Ответы:

A. II и IV

B. I и III

C. I и IV

=D. II и III

Код вопроса: 7.1.45

Отчет о результатах специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов должен содержать (укажите неверное):

Ответы:

=A. Сведения о выявленных операциях с денежными средствами и иным имуществом, подлежащих обязательному контролю

B. Сведения о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

C. Сведения о лицах, виновных в совершении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

D. Рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля

E. Сведения о причинах совершения выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Код вопроса: 7.1.46

Укажите верное утверждение:

Ответы:

=A. Отчет о результатах специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов представляется ответственным сотрудником руководителю профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала

B. Отчет о результатах специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов представляется ответственным сотрудником руководителю профессионального участника не позднее 10 календарных дней с даты окончания квартала

C. Отчет о результатах специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов представляется ответственным сотрудником руководителю профессионального участника не позднее 10 календарных дней с даты окончания года

D. Отчет о результатах специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов представляется ответственным сотрудником руководителю профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания года

Код вопроса: 7.1.47

Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов и программ его осуществления, выполняет следующие функции, за исключением:

Ответы:

A. Организует разработку правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления