Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

D. Сообщения об операциях

=E. Мотивированные заключения сотрудников профессионального участника, проводивших операции, о выявленных ими операциях

Код вопроса: 7.1.20

Программа обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг должна включать следующие направления обучения (укажите лишнее):

Ответы:

A. Ознакомление с нормативно – законодательной базой по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

B. Ознакомление с правилами внутреннего контроля профессионального участника

=C. Ознакомление с существующей на рынке ценных бумаг практикой по вопросам противодействия манипулированию рынком

D. Практические занятия по реализации правил внутреннего контроля и программ его осуществления

Код вопроса: 7.2.21

Программа оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает оценку рисков по направлениям (укажите верные утверждения):

I. Деятельности клиента, в том числе на предмет связи с интенсивным оборотом наличных денежных средств;

II. Регистрации, места жительства или места нахождения физического или юридического лица в государстве (на территории), где согласно международным источникам разрешается свободный оборот наркотических веществ;

III. Структуры органов управления юридического лица на предмет оценки процесса принятия решения о совершении сделки или операции с денежным средством или иным имуществом;

IV. Регистрации, места жительства или места нахождения физического или юридического лица в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Ответы:

A. Все верно

=B. I, II и IV

C. I, III и IV

D. II, III и IV

Код вопроса: 7.1.22

В случае, если операция с денежными средствами по своему характеру относится к одному из видов операций, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», она подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:

Ответы:

A. 500 тыс. руб.

=B. 600 тыс. руб.

C. 900 тыс. руб.

D. 1 млн. руб.

Код вопроса: 7.1.23

К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю на сумму, равную или превышающую 600 тыс. рублей, относятся следующие операции, за исключением:

Ответы:

A. Зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает трех месяцев

B. Помещение ценных бумаг в ломбард

=C. Размещение денежных средств на именной вклад

D. Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме

Код вопроса: 7.1.24

К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю на сумму, равную или превышающую 600 тыс. рублей, относятся следующие операции, за исключением:

Ответы:

=A. Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности

B. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

C. Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды

D. Открытие вклада в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме

Код вопроса: 7.1.25

Укажите, какие из нижеперечисленных операций с денежными средствами или иным имуществом относятся к операциям, подлежащим обязательному контролю:

I. Покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом на сумму равную 600000 рублей, если операция совершена с денежными средствами в наличной форме;

II. Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет на сумму равную 600000 рублей, если операция совершена с денежными средствами в наличной форме;

III. Приобретение физическим лицом ценных бумаг на сумму равную 600000 рублей на биржевом рынке;

IV. Зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия.

Ответы:

A. I и II