Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Договор, предусматривающий определение обязанности каждой из сторон договора уплачивать денежные суммы на основании различных базисных активов или различных значений базисного актива (правил определения значений базисного актива). При этом обязанность стороны договора уплачивать денежные суммы может определяться на основании фиксированного значения базисного актива, установленного договором.

Ответы:

A. Только I

B. Только I или II

=C. Верно I и II

Код вопроса: 9.2.107

Что, в соответствии с нормативным актом ФСФР России, признается своп договором?

I. Договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту;

II. Договор, предусматривающий указание на то, что договор является производным финансовым инструментом;

III. Договор, предусматривающий обязанность стороны или сторон договора периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом, и (или) от фиксированных в договоре цены (цен) и (или) значения базисного актива.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

=D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 9.1.108

Может ли своп договор предусматривать обязанность сторон или стороны своп договора передать другой стороне ценные бумаги, валюту или товар, являющийся базисным активом, в том числе путем заключения стороной (сторонами) своп договора и (или) лицом (лицами), в интересах которого (которых) был заключен своп договор, договора купли-продажи ценных бумаг, договора купли-продажи иностранной валюты или договора поставки товара?

Ответы:

=A. Может

B. Не может

Код вопроса: 9.1.109

Может ли своп договор быть поставочным договором в соответствии с нормативным актом ФСФР России?

Ответы:

=A. Может

B. Не может

C. Может быть только расчетным

D. Может быть только поставочным

Код вопроса: 9.1.110

Может ли своп договор быть расчетным договором в соответствии с нормативным актом ФСФР России?

Ответы:

=A. Может

B. Не может

C. Может быть только расчетным

D. Может быть только поставочным

Код вопроса: 9.1.111

Кто может оказывать услуги, способствующих заключению срочных договоров (контрактов)?

Ответы:

=A. Юридические лица, имеющие лицензию фондовой биржи

B. Физические лица, имеющие квалификационный аттестат серии 1.0

C. Юридические лица, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности

D. Юридические лица, имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Код вопроса: 9.1.112

Могут ли неэмиссионные ценные бумаги быть базовым активом срочных договоров (контрактов)?

Ответы:

A. Нет

=B. Да

C. По решению фондовой биржи

D. По согласованию с федеральным органом исполнительной власти в сфере финансовых рынков

Код вопроса: 9.1.113

Какие требования предъявляются к эмиссионным ценным бумагам в качестве базового актива срочного договора (контракта)?

Ответы:

A. Ценные бумаги включены в котировальный список А1, хотя бы одного организатора торговли

B. Ценные бумаги включены в список ликвидных ценных бумаг, хотя бы одного организатора торговли

=C. Ценные бумаги включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам, хотя бы одного организатора торговли

D. По решению федерального органа исполнительной власти в сфере финансовых рынков

Код вопроса: 9.1.114

Какие требования предъявляются к эмиссионным ценным бумагам в качестве базового актива срочного договора (контракта)?

Ответы:

A. Среднедневной объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам торгов, хотя бы одного организатора торговли за последний месяц, составлял не менее 150 млн. рублей

B. Среднегодовой объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам торгов на всех организаторах торговли за последние 6 месяца, составлял не менее 500 млн. рублей

C. Среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам торгов, хотя бы одного организатора торговли за последние 3 месяца, составлял не менее 250 млн. рублей

=D. Среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам торгов на всех организаторах торговли Российской Федерации за последние 3 месяца, составлял не менее 250 млн. рублей

Код вопроса: 9.1.115