Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Для расчетных фьючерсных договоров (контрактов) и расчетных опционных (договоров) контрактов, базовым активом которых являются акции, капитализация акций должна составлять

Ответы:

=A. Не менее 25 млрд. рублей

B. Не менее 100 млрд. рублей

C. Определяется ежеквартально федеральным органом исполнительной власти в сфере финансовых рынков

D. Не менее 10 млн. долларов США

Код вопроса: 9.1.116

Для расчетных фьючерсных договоров (контрактов) и расчетных опционных (договоров) контрактов, базовым активом которых являются облигации, объем выпуска должна составлять

Ответы:

A. Не менее 5 млрд. рублей

=B. Не менее 3 млрд. рублей

C. Определяется ежеквартально федеральным органом исполнительной власти в сфере финансовых рынков

D. Не более 50 млрд. рублей

Код вопроса: 9.1.117

Базовым активом срочного договора (контракта) могут быть два и более вида (типа) эмиссионных ценных бумаг если:

Ответы:

A. Это ценные бумаги одного эмитента

B. Это ценные бумаги разных эмитентов

=C. Каждая ценная бумага соответствует требованиям федерального органа исполнительной власти в сфере финансовых рынков к базовым активам

D. Суммарный среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам торгов, хотя бы одного организатора торговли за последние 3 месяца, составлял не менее 250 млн. рублей

Код вопроса: 9.1.118

Какие требования предъявляются к фондовым индексам в качестве базового актива срочного договора (контракта)?

Ответы:

A. Фондовый индекс рассчитывается фондовой биржей

B. Фондовый индекс должен быть включен в перечень индексов, утвержденных федеральным органом исполнительной власти в сфере финансовых рынков

C. В качестве исходных данных для расчета фондового индекса используются процентные ставки

=D. В качестве исходных данных для расчета фондового индекса используются цены или доходность ценных бумаг

Код вопроса: 9.1.119

Какие требования предъявляются к фондовым индексам в качестве базового актива срочного договора (контракта)?

Ответы:

=A. Количество ценных бумаг (активов), информация о рыночной стоимости (или доходности) которых используется при расчете фондового индекса, составляет не менее 10

B. Количество ценных бумаг (активов), информация о рыночной стоимости (или доходности) которых используется при расчете фондового индекса, составляет не менее 15

C. Количество ценных бумаг (активов), информация о рыночной стоимости (или доходности) которых используется при расчете фондового индекса, составляет не менее 20

D. Количество ценных бумаг (активов), информация о рыночной стоимости (или доходности) которых используется при расчете фондового индекса, составляет не менее 50

Код вопроса: 9.1.120

Какие требования предъявляются к фондовым индексам в качестве базового актива срочного договора (контракта)?

Ответы:

A. Доля каждой ценной бумаги (актива), информация о рыночной стоимости (или доходности) которой используется при расчете фондового индекса, не превышает 20%

=B. Доля каждой ценной бумаги (актива), информация о рыночной стоимости (или доходности) которой используется при расчете фондового индекса, не превышает 25%

C. Доля каждой ценной бумаги (актива), информация о рыночной стоимости (или доходности) которой используется при расчете фондового индекса, не превышает 30%

D. Доля каждой ценной бумаги (актива), информация о рыночной стоимости (или доходности) которой используется при расчете фондового индекса, не превышает 35%

Код вопроса: 9.1.121

Базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на биржевых торгах, помимо эмиссионных ценных бумаг, могут быть:

Ответы:

A. Вексель

B. Чек

=C. Простые складские свидетельства, удостоверяющие право на биржевой товар

D. Депозитный сертификат

Код вопроса: 9.1.122

Базовым активом срочных договоров (контрактов), заключаемых на биржевых торгах, помимо эмиссионных ценных бумаг, могут быть:

Ответы:

A. Сберегательный сертификат

B. Банковская сберегательная книжка на предъявителя

C. Коносамент

=D. Двойные складские свидетельства, удостоверяющие право на биржевой товар, или залоговые свидетельства

Код вопроса: 9.1.123