Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Биржа обязана осуществлять контроль за соответствием базовых активов срочных договоров (контрактов) требованиям федерального органа исполнительной власти в сфере финансовых рынков, а также правилам биржи:

Ответы:

=A. Не реже чем один раз в квартал

B. Не реже чем один раз в месяц

C. Не реже чем один раз в неделю

D. Ежедневно

Код вопроса: 9.1.124

Документ, который устанавливает стандартные условия срочных договоров (контактов) на бирже, именуется:

Ответы:

A. Описание

=B. Спецификация

C. Генеральное соглашение

D. Стандартная документация

Код вопроса: 9.1.125

Заключение срочных договоров (контрактов) на бирже осуществляется при условии:

Ответы:

A. Опубликования документа, который устанавливает стандартные условия таких договоров (контрактов) (спецификации), в Приложении к Вестнику ФСФР

B. Размещения на сайте биржи документа, который устанавливает стандартные условия таких договоров (контрактов) (спецификации)

=C. Регистрации биржей в федеральном органе исполнительной власти в сфере финансовых рынков документа, который устанавливает стандартные условия таких договоров (контрактов) (спецификации)

D. Суммарный среднемесячный объем сделок с базовым активом, рассчитанный по итогам торгов, хотя бы одного организатора торговли за последние 3 месяца, составлял не менее 250 млн. рублей

Код вопроса: 9.1.126

Денежные средства в сумме, зависящей от изменения цен на базовый актив или значений базового актива, которые стороны срочного договора (контракта) обязаны уплачивать друг другу называются:

Ответы:

A. Страховой депозит

B. Премия по контракту

C. Начальная маржа

=D. Вариационная маржа

Код вопроса: 9.1.127

Обязательство по оплате вариационной маржи, рассчитанной на основании котировальных цен за один период, определенный в соответствии с требованиями спецификации, может возникать

Ответы:

=A. Только у одной стороны срочного договора (контракта)

B. У обоих сторон срочного договора (контракта)

C. У фондовой биржи

D. У клирингового центра

Код вопроса: 9.1.128

Спецификация срочного контракта должна содержать:

I. Наименование срочного контракта;

II. Базовые активы;

III. Порядок определения первого и последнего дня торгов;

IV. Порядок определения вариационной маржи.

Ответы:

A. Ничего из выше перечисленного

=B. Все выше перечисленное

C. I, III, IV

D. Только IV

Код вопроса: 9.1.129

Спецификация срочного контракта должна содержать:

I. Порядок уплаты вариационной маржи;

II. Основания и порядок прекращения обязательств по срочному контракту (договору);

III. Ответственность сторон за неисполнение обязательств по срочному контракту (договору);

IV. Стоимость одного пункта фондового индекса, являющегося базовым активом срочного контракта (договора).

Ответы:

A. Только IV

B. Ничего из выше перечисленного

=C. Все выше перечисленное

D. Только I и II

Код вопроса: 9.1.130

Участие в торгах, на которых заключаются срочные контракты (договоры), могут принимать:

Ответы:

A. Участники торгов, соответствующие требованиям, установленным фондовой биржей

B. Квалифицированные инвесторы

C. Любые лица, имеющие квалификационный аттестат специалиста финансового рынка

=D. Участники торгов, соответствующие требованиям, установленным федеральными законами

Код вопроса: 9.1.131

Каким образом инвесторы могут совершать операции через биржу для заключения срочных контрактов (договоров):

Ответы:

=A. Исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками биржевых торгов

B. Непосредственно, заключив договор с фондовой биржей

C. При посредничестве финансовых консультантов

D. Через системы прямого доступа к торгам

Код вопроса: 9.1.132

Маркет-мейкер осуществляет следующие действия:

Ответы:

A. Подача заявок на покупку по цене, согласованной с фондовой биржей

=B. Подача и одновременное поддержание заявок на покупку и на продажу (двусторонних котировок) в отношении соответствующих срочных договоров (контрактов) в ходе торговой сессии

C. Подача заявок на продажу по цене, не ниже цены закрытия предыдущего торгового дня

D. Подачу заявок на покупку по цене, не выше цены закрытия предыдущего торгового дня

Код вопроса: 9.1.133

Вправе биржа устанавливать требования к участникам торгов, являющимися маркет- мейкерами?

Ответы: