Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

D. Осуществление физическим лицом от имени клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами. в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц

Код вопроса: 1.1.10

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если:

Ответы:

A. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг

=B. Доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам

C. Учредителем доверительного управления является Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов государственного местного управления

D. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель

Код вопроса: 1.1.11

Укажите неверное утверждение в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:

Ответы:

A. Деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется на основании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом

=B. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с совершением сделок по покупке ценных бумаг

C. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего

D. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством

Код вопроса: 1.1.12

Законодательством о защите прав инвесторов устанавливаются:

I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;

II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;

III. Дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;

IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.

Ответы:

=A. Все перечисленное

B. Только I, II, III

C. Только II III

D. Только III и IV

Код вопроса: 1.2.13

Укажите отличительные признаки брокерской деятельности от дилерской деятельности:

I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;

II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг на публично объявленных им условиях;

III. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг;

IV. Брокер представляет клиенту отчет о ходе исполнения договора.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и III

=C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.14

Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами;

II. Осуществляется на основании безвозмездных договоров с клиентами;

III. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. II и V

B. II и VI

=C. I, III и IV

D. II, V, VI

Код вопроса: 1.2.15

Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Осуществляется на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентами;

II. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

III. Может совмещаться с депозитарной деятельностью;