Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером, и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок

Код вопроса: 1.1.34

Укажите верные утверждения, касающиеся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:

I. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже;

II. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;

III. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;

IV. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и IV

=C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.35

Брокеры, дилеры, управляющие предоставляют на фондовую биржу информацию о сделках купли- продажи:

I. Ценных бумаг, за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими не на торгах организаторов торговли;

II. Предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи;

III. Ценных бумаг за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими на торгах других организаторов торговли;

IV. Предметом которых являются ценные бумаги, как включенные, так и не включеннные в котировальный список фондовой биржи;

V. Исполнение обязательств по которым предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.

Ответы:

A. I и II

=B. I, II и V

C. II, IV и V

D. I и IV

Код вопроса: 1.1.36

Маркет-мейкерами могут быть:

Ответы:

=A. Брокеры, дилеры, управляющие

B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

C. Эмитенты

D. Брокеры и депозитарии

Код вопроса: 1.1.37

Маркет-мейкеры осуществляют:

Ответы:

=A. Подачу и одновременное поддержание заявок на покупку и на продажу в отношении определенных ценных бумаг в ходе торговой сессии

B. Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг

C. Услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

D. Услуги по организации выпуска ценных бумаг

Код вопроса: 1.2.38

Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании:

I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов;

II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом;

III. Договора доверительного управления;

IV. Присоединения к Правилам проведения торгов.

Ответы:

A. III

B. II

=C. I и II

D. IV

Код вопроса: 1.2.39

Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств вправе:

I. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет при наличии соответствующих поручений клиента;

II. Подавать адресные и (или) безадресные заявки;

III. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента;

IV. Подавать только безадресные заявки.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. III

=D. III и IV

Код вопроса: 1.1.40

Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров:

I. Cпрэд двусторонней котировки;

II. Объем двусторонней котировки;

III. Требования к финансовому положению;

IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки.

Ответы:

A. Все, кроме III

B. Все, кроме IV

C. Только I и II

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.41

Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:

I. Идентификационный номер заявки;

II. Код участника торгов, подавшего заявку;

III. Указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;;

IV. Вид заявки

V. Условия заявки

Ответы:

A. I и II

B. I, III, V

C. I, III и IV

=D. Все перечисленное