Читаем Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии) полностью

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Код вопроса: 1.1.42

В соответствии с правилами российских бирж решение о регистрации заявителя в качестве участника торгов фондовой биржи принимается:

Ответы:

=A. Высшим органом управления фондовой биржи или исполнительным органом фондовой биржи

B. Общим собранием фондовой биржи

C. Путем голосования всех участников торгов

D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.43

Укажите общее требование, предъявляемое фондовой биржей к участникам торгов:

Ответы:

=A. Наличие выданной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами

B. Осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности не менее 1 года

C. Наличие рекомендаций участников торгов, имеющих допуск к участию в торгах на фоновой бирже

D. Отсутствие конфликтных ситуаций, повлекших за собой негативные последствия для других участников торгов и их клиентов, кандидатов, а также для фондовой биржи

Код вопроса: 1.2.44

Участник торгов вправе:

I. Вносить изменения в заявки, снимать неудовлетворенные заявки, в случаях и порядке, предусмотренных правилами торгов;

II. Иметь доступ к информации о ходе торгов и их итогах, подлежащей раскрытию участникам торгов с учетом требований нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и внутренних документов фондовой биржи;.

III. Получить категорию (статус) маркет-мейкера на основании соответствующего соглашения о выполнении функций маркет-мейкера;

IV. По своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.45

Брокер и управляющий, допущенные к торгам, обязаны предоставить организатору торговли:

I. ИНН участника торгов;

II. ИНН клиентов участника торгов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом);

III. Коды нерезидентов, не имеющих ИНН;

IV. Реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.46

Участник торгов обязан предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:

I. Установленную нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность;

II. Расчет собственных средств (капитала);

III. Установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;

IV. Документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;

V. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.

Ответы:

A. Все, кроме I и III

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.47

Передача права на участие в торгах на фондовой бирже:

Ответы:

=A. Не допускается

B. Допускается аффилированным лицам участника торгов

C. Допускается на определенный законодательством о рынке ценных бумаг срок

D. Допускается правопреемнику участника торгов