Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

C. III и IV

=D. III

Код вопроса: 1.1.26

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

Ответы:

A. Брокеры и депозитарии

B. Любые физические и юридические лица

C. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

=D. Брокеры, дилеры и управляющие

Код вопроса: 1.1.27

К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только:

Ответы:

=A. Уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Уполномоченные представители участника торгов, не являющиеся работниками участника торгов

C. Уполномоченные представители участника торгов, как соответствующие, так и не соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бума.

D. Уполномоченные представители участника торгов, являющиеся юридическими лицами

Код вопроса: 1.2.28

В каких случаях в отношении брокера, дилера, управляющего, допущенного к торгам, применяются меры дисциплинарного воздействия в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли:

I. Непредставления в срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;

II. Непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;

III. Исполнения рыночной сделки по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;

IV. Расторжения рыночной сделки после ее регистрации организатором торговли.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и IV

C. IV

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.29

Правила допуска к участию в торгах должны содержать:

I. Права и обязанности всех категорий участников торгов;

II. Требования к участникам торгов;

III. Порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах;

IV. Порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов;

V. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.

Ответы:

A. I, III, IV и V

B. I, II, III и IV

C. I, II, III и V

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.30

Правила проведения торгов на фондовой бирже должны содержать:

I. Правила совершения сделок;

II. Правила регистрации сделок;

III. Меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

IV. Правила допуска ценных бумаг к торгам.

Ответы:

=A. I, II и III

B. II, III и IV

C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.31

Физические и юридические лица, не являющиеся участниками торгов на фондовой бирже, совершают операции на фондовой бирже:

Ответы:

A. Исключительно при посредничестве дилеров, являющихся участниками торгов

B. Исключительно при посредничестве управляющих, являющихся участниками торгов

=C. Исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов

D. Самостоятельно или при посредничестве любого участника торгов

Код вопроса: 1.1.32

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть:

Ответы:

=A. Только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи

B. Только брокеры, дилеры и депозитарии, являющиеся членами такой биржи

C. Любые физические и юридические лица

D. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.33

Укажите неверное утверждение, касающееся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:

Ответы:

A. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже

B. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги

C. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил