Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

IV. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. I, II и III

=B. II, III

C. IV и V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.1.16

Требования к правилам осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами устанавливаются:

Ответы:

=A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации

Код вопроса: 1.1.17

Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих (за исключением тех, которые являются кредитными организациями) нормативы достаточности собственных средств устанавливаются:

Ответы:

=A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Центральным Банком

Код вопроса: 1.1.18

Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих требования, направленные на исключение конфликта интересов устанавливаются:

Ответы:

=A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Министерством финансов Российской Федерации

Код вопроса: 1.1.19

Укажите вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который вправе осуществлять индивидуальные предприниматели:

Ответы:

A. Брокерская деятельность

B. Дилерская деятельность

C. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

=D. Индивидуальные предприниматели не вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.20

Допускается совмещение брокерской деятельности с:

Ответы:

=A. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью

B. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарной деятельностью

D. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.21

Не допускается совмещение брокерской деятельности с:

I. Деятельностью по управлению ценными бумагами;

II. Депозитарной деятельностью;

III. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Дилерской деятельностью.

Ответы:

A. I и III

B. III и IV

C. II

=D. III

Код вопроса: 1.1.22

Допускается совмещение дилерской деятельности с:

Ответы:

=A. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью

B. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарной деятельностью

D. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.23

Не допускается совмещение дилерской деятельности с:

I. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

II. Деятельностью по управлению ценными бумагами;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Брокерской деятельностью.

Ответы:

A. II и IV

B. III и IV

C. II и III

=D. I

Код вопроса: 1.1.24

Допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:

Ответы:

=A. Брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью

B. Дилерской деятельностью, депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарной деятельностью

D. Дилерской деятельностью, брокерской деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.25

Не допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:

I. Брокерской деятельностью;

II. Депозитарной деятельностью;

III. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Дилерской деятельностью;

Ответы:

A. I и II

B. IV