Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=A. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

B. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

C. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей, исключительно с разрешения руководителя

D. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

Код вопроса: 6.2.33

Что относится к правам контролера согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Право принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;

II. Право требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Право снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

IV. Право обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;

V. Право требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

=C. Все, кроме IV

D. Все, кроме V

Код вопроса: 6.2.34

К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV.Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

A. Только I

=B. II и III

C. Только III

D. II, III, IV

Код вопроса: 6.2.35

Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

A. II и III

B. III и IV

=C. I и IV

D. II и III и IV

Код вопроса: 6.1.36

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

=C. Менее 12

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 6.1.37

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника (кредитной организации), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

C. 15

=D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 6.1.38

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника независим в своей деятельности от других структурных подразделений организации

B. Должность контролера включается в штат работников профессионального участника

=C. Работа контролера может быть не основным местом работы сотрудника

D. Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника

Код вопроса: 6.2.39

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;