Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=D. I и/или II

Код вопроса: 6.1.57

Выберите верное утверждение.

Ответы:

=A. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ

B. Заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения не содержащее дополнительных сведений

C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника

D. Ответ на обращение подписывает руководителем структурного подразделения профессионального участника

Код вопроса: 6.2.58

Укажите нарушения, о которых руководитель обязан информировать в установленном порядке федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

I. Несоблюдение требований к размеру собственных средств, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Возможное манипулирование ценами профессиональным участником или его клиентами;

III. О неправомерном использовании служебной информации.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

=D. Все

Код вопроса: 6.2.59

Работники профессионального участника (филиала профессионального участника) обязаны:

I. Оказывать контролеру (контролеру филиала профессионального участника), сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в реализации ими функций, установленных Положением о внутреннем контроле;

II. Незамедлительно доводить до сведения своего непосредственного руководителя, контролера (контролера филиала профессионального участника) и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;

III. Уведомлять контролера (контролера филиала профессионального участника) о возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Уведомлять контролера (контролера филиала профессионального участника) и ответственного сотрудника профессионального участника о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;

V. Уведомлять ответственного сотрудника о выявленных ими операциях, подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или критериям необычных сделок, установленным Правилами специального внутреннего контроля и программами его осуществления.

Ответы:

A. Только I

B. III, IV, V

C. Только V

=D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.60

В какой срок совет директоров профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

B. Не позднее 10 дней с даты представления ему отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

=D. Ничего из выше перечисленного

Код вопроса: 6.1.61

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты составления отчета контролера

B. Не позднее 30 дней с даты составления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

=D. Ничего из выше перечисленного

Код вопроса: 6.1.62

Должен ли руководитель профессионального участника, информируя в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, прилагать к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника?

Ответы:

A. Не должен

=B. Должен

C. Должен только в случае выявления манипулирования ценами

D. Должен только в случае выявления неправомерного использовании служебной информации

Код вопроса: 6.2.63