Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Руководитель профессионального участника обязан информировать в установленном порядке федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о следующих нарушениях:

I. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника;

II. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;

III. Связанных с неправомерным использование служебной информации;

IV. Возможным манипулирование ценами профессиональным участником или его клиентами.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме II

=D. Все

Код вопроса: 6.1.64

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

=B. Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Не позднее 30 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.65

Обязан ли руководитель профессионального участника направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о факте неправомерного использования служебной информации?

Ответы:

A. Не обязан

=B. Обязан, не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C. Обязан, не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Обязан, не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.66

Из перечисленных ниже, выберите нарушения, при выявлении которых контролер имеет право информировать о них федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем направления копии отчета контролера?

Ответы:

=A. Нарушения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

B. Факт неправомерного использования служебной информации

C. Факт возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами

D. Несоблюдение квалификационных требований, предъявляемых к специалистам финансового рынка

Код вопроса: 6.1.67

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет единоличный исполнительный орган

B. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет независимый аудитор

=C. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия – единоличный исполнительный орган

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет федеральный орган исполнительной власти

Код вопроса: 6.1.68

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 10 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

=A. Да, может

B. Нет

C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.1.69

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 15 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

A. Да

=B. Нет

C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.2.70

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. О мерах ответственности, примененных к виновным в нарушении лицам.

Ответы:

A. Только I