Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. Только II

B. Только I и II

=C. I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.40

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 5 рабочих дней после дня окончания проверки

B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

=C. 2 рабочих дней после дня окончания проверки

D. 10 рабочих дней после даты совершения нарушения

Код вопроса: 6.1.41

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 10 рабочих дней после дня окончания проверки

B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

C. 15 рабочих дней после дня окончания проверки

=D. ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.2.42

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

V. О мерах ответственности, примененных к виновным лицам.

Ответы:

A. Только I, II

B. I, II, IV, V

=C. I, II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.43

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения, за исключением сведений:

Ответы:

A. Об основаниях проверки и сроках ее проведения

B. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях

C. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

=D. О мерах, примененных к виновным в нарушении лицам

Код вопроса: 6.1.44

При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

=C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не ранее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

Код вопроса: 6.1.45

При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

=A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

Код вопроса: 6.1.46

В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету):

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

=C. На ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

Код вопроса: 6.1.47

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений

B. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника