Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=C. Квартальный отчет контролера в обязательном порядке должен содержать обобщенные сведения о рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника

D. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью

Код вопроса: 6.2.48

Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения:

I. О проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений;

II. О принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

III. О рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника;

IV. О результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению;

V. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции.

Ответы:

A. Только I, II.

=B. I, II, IV, V

C. I, II, III, V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.49

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

=A. 5 лет

B. 3 лет

C. 1 года

D. Не менее года с даты формирования отчета

Код вопроса: 6.1.50

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. Не менее года с даты формирования отчета

B. 3 лет

C. 1 года

=D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.2.51

В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала профессионального участника представляет:

I. Квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Квартальный отчет с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации;

III. Квартальный отчет в региональное отделение федерального органа исполнительной власти.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

=C. I и II

D. Только III

Код вопроса: 6.1.52

Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы рассматриваются:

Ответы:

A. Не позднее 15 дней со дня поступления

=B. Не позднее 30 дней со дня поступления

C. Не позднее 20 дней со дня поступления

D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 6.1.53

Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы рассматриваются:

Ответы:

A. Без рассмотрения направляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Не позднее 30 рабочих дней со дня проведения проверки по существу заявления или жалобы

=C. Не позднее 30 дней со дня поступления

D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 6.1.54

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок, не превышающий 10 дней с даты поступления, направляются по принадлежности

B. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 10 дней

=C. Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя

D. Обращения рассматриваются в срок не позднее 10 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 5 дней

Код вопроса: 6.1.55

Кто подписывает ответ профессионального участника на поступившее в его адрес обращение?

I. Лицо, исполняющее обязанности руководителя;

II. Контролер;

III. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

=C. I или II

D. II или III

Код вопроса: 6.2.56

В случае повторного выявления контролером нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер:

I. Составляет отчет о проверке нарушения;

II. Включает информацию о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, в квартальный отчет контролера;

III. Не предпринимает никаких действий.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. III