Многоликая коррупция. Выявление уязвимых мест на уровне секторов экономики и государственного управления

Конвенция ООН 1988 г. о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ установила принцип, в соответствии с которым распоряжение конфискованными доходами и имуществом определяется законодательством и практикой той юрисдикции, где осуществляется конфискация: разделение активов приветствуется, но не является обязательным. Такой подход вполне уместен в случае торговли наркотиками, но при распространении режимов отмывания денег и конфискации на постоянно расширяющийся набор предикатных правонарушений, включая взяточничество и коррупцию, возникают сомнения в его адекватности новым международным потребностям.

Важный шаг был сделан в 2003 г. с принятием Конвенции ООН против коррупции. Эта конвенция требует от подписавших ее стран объявить преступлением по закону отмывание доходов от коррупции, включая подкуп национальных и иностранных чиновников, растрату и присвоение имущества. Конвенция, построенная на прецедентах в сферах торговли наркотиками и организованной преступности, также содержит положения о международном сотрудничестве в расследовании, судебном преследовании и возврате активов. Конвенция против коррупции предлагает новый, более современный подход к проблеме распоряжения конфискованными доходами от преступной деятельности. Государства, подписавшие конвенцию, должны рассмотреть возможность принятия мер, позволяющих конфисковывать имущество «без осуждения в уголовном порядке в случаях, когда правонарушителя нельзя привлечь к ответственности в результате кончины, бегства, отсутствия или иных причин». Конвенция приветствует, но не требует взаимную помощь государств в проведении расследований и гражданского или административного разбирательства вопросов, имеющих отношение к коррупции.

Стандарты FATF для национальных мер по борьбе с отмыванием денег

Национальные подходы к использованию мер противодействия отмыванию денег для борьбы с коррупцией на основе рекомендаций FATF опираются на два фундаментальных блока – предотвращение и правоприменение. Предотвращение предполагает повышение риска того, что финансовые институты либо откажутся иметь дело с коррупционерами и взяткодателями, либо будут контролировать их счета и сообщать о подозрительных операциях национальным и зарубежным следственным органам{247}. Правоприменительный блок объединяет в себе сбор информации (с прицелом на превентивное вмешательство), расследование (обычно для установления факта отмывания денег) и сбор доказательств (например, восстановление аудиторского следа). Некоторые юрисдикции относят к правонарушениям наличие нераскрытых счетов за рубежом. Именно такое обвинение среди прочих выдвинуло правительство Чили против бывшего президента Аугусто Пиночета, у которого были секретные счета в банке Riggs Bank, США (пример 12.3).