Многоликая коррупция. Выявление уязвимых мест на уровне секторов экономики и государственного управления

Пример 12.3. Дело Пиночета

Помимо обвинений в нарушениях прав человека, совершенных во время правления Чили, Аугусто Пиночету было предъявлено обвинение в коррупции. Служба внутренних доходов Чили подала 1 октября 2004 г. против Пиночета иск с обвинением в мошенничестве и уклонении от налогообложения с использованием секретных счетов в США, которые были открыты под вымышленными именами в период с 1996 по 2002 г. В ноябре 2005 г. Пиночет был предан суду по обвинению в уклонении от налогообложения и помещен под домашний арест. Предполагалось, что он сокрыл на секретных счетах $27 млн, эта сумма впоследствии была уменьшена до $11 млн. Пиночет умер в декабре 2006 г., до того, как по делу было вынесено окончательное решение.

«Партнером» Пиночета по инкриминируемому преступлению был вашингтонский банк. Riggs Bank, зная о своей роли, участвовал в отмывании денег для Пиночета. Он создавал офшорные подставные компании, действующие от своего лица, и таким образом скрывал связь Пиночета со счетами, укрывал его счета от регулирующих органов, принимал миллионы долларов на депозиты без выполнения процедуры «знай своего клиента», т. е. без идентификации и проверки личности бенефициарного собственника и источника средств.

Riggs Bank, в частности, принимал коррупционные доходы Пиночета и выполнял следующие действия: после ареста Пиночета в 1998 г. в Лондоне с целью возможной экстрадиции в Испанию Riggs перевел $1,6 млн с лондонских счетов Пиночета в США, игнорируя постановление испанского суда о замораживании его активов. Riggs Bank скрывал существование счетов Пиночета от инспекторов Управления валютного контролера США в течение двух лет, игнорировал запросы управления на предоставление информации и закрыл счета только после проведения управлением полной проверки в 2002 г.

В январе 2005 г. Riggs Bank признал себя виновным в непредставлении отчета о подозрительной деятельности правоохранительным органам и выплатил штраф в размере $16 млн. В феврале 2005 г. для урегулирования предъявленного властями Испании гражданского и уголовного обвинения в неисполнении судебного постановления 1998 г. о замораживании активов Пиночета Riggs Bank и его владельцы Джозеф и Роберт Оллбриттоны выплатили около $1 млн в погашение судебных издержек и внесли $8 млн в фонд помощи жертвам пиночетовского режима. В конечном итоге несоблюдение мер по борьбе с отмыванием денег привело к продаже банка Riggs.

Источник:

U. S. Senate Minority Staff of the Permanent Subcommittee on Investigations (2004); U. S. Senate Permanent Subcommittee on Investigations (2005). См. также In the Matter of Riggs Bank, N. A. (No. 2004–01, FinCen, May 13, 2004), Assessment of Civil Money Penalty http://www.fincen.gov/riggsassessment3.pdf.