Рынок ценных бумаг. Шпаргалка

Фондовый брокер — биржевой посредники при заключении сделок между покупателями и продавцами ценных бумаг.

В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и организации. Профессиональная брокерская деятельность на фондовом рынке выполняется на основании лицензии, полученной в установленном порядке. Брокер получает эту лицензию в местных финансовых органах.

Для деятельности на рынке ценных бумаг брокер или брокерская организация должны отвечать следующим квалификационным требованиям:

1) иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты;

2) обладать установленным минимальным собственным капиталом (не менее 50 млн руб.);

3) располагать разработанной системой учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами.

В обязанности брокера входит добросовестное выполнение поручений клиентов. Брокер и клиент свои отношения строят на договорной основе. При этом могут использоваться как договор поручения, так и договор комиссии:

1) при заключения договора поручения брокер выступает от имени клиента и за счет клиента;

2) при заключении договора комиссии брокер выступает от своего имени, но действует в интересах клиента и за его счет.

Фактом исполнения договора поручения или комиссии считается передача клиенту официального извещения брокера о заключении сделки.

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:

1) лично исполнять поручения клиентов;

2) исполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

3) действовать исключительно в интересах клиентов;

4) при заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о возможных рисках, которые могут быть связаны с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;

5) доводить до сведения клиента всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по купле-продаже ценных бумаг;

6) обеспечить сохранность ценных бумаг клиента;

7) в сроки, установленные договором, представить клиенту отчет о ходе исполнения договора;

8) обеспечить конфиденциальность имени клиента и его платежных реквизитов.

При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг брокер:

1) хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для приобретения ценных бумаг;

2) удостоверяется в дееспособности клиентов — физических лиц;

3) удостоверяется в правомочии клиентов — юридических лиц;

4) оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг;

5) вправе запрашивать у клиентов информацию об их финансовом состоянии.

Свой основной доход брокер получает за счет комиссионных, размер которых зависит от суммы сделки.