Рынок ценных бумаг. Шпаргалка

31. Фондовые дилеры

Фондовые дилеры — члены фондовых бирж и банки, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность. Доход дилера состоит из разницы цен продажи и покупки.

При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:

1) исполнять обязанности, указанные в договоре купли-продажи ценных бумаг;

2) своевременно информировать клиентов обо всей поступающей информации по купле-продаже ценных бумаг;

3) не осуществлять умышленной манипуляции ценами и не давать клиенту искаженную информацию о состоянии на рынке ценных бумаг;

4) при возникновении конфликтов, связанных с осуществлением дилерской деятельности, немедленно информировать об этом клиента;

5) совершать сделки по купле-продаже ценных бумаг в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам;

6) вести учет сделок с ценными бумагами в соответствии с требованиями нормативных правовых актов и саморегулируемой организации;

7) представлять отчетность в порядке, предусмотренном правовыми актами Федеральной комиссии;

8) в соответствии с Законом о «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке

ценных бумаг» представлять по требованию инвестора необходимую информацию и документы;

9) информировать инвестора о его правах в соответствии с Законом о «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

10) соблюдать правила законодательства Российской.

При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается:

1) заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг, если у депозитария, ведущего учет по названным сделкам, отсутствует лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

2) заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг, если у регистратора, осуществляющего перерегистрацию прав собственности на указанные сделки и ценные бумаги, отсутствует лицензия на право сведения деятельности по составлению реестра владельцев именных ценных бумаг;

3) совершения сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

4) предложения неограничен ному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывая для эмитента информацию о ценных бумагах в полном объеме;

5) совершения сделок с ценными бумагами с использование услуг организаций, не имеющих лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

32. Инвестиционные фонды