Рынок ценных бумаг. Шпаргалка

Саморегулируемые организации — это добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг с целью обеспечения деятельности участников рынка, соблюдения ими профессиональной этики и защиты интересов владельцев ценных бумаг.

Учреждения, имеющие в штате не менее 10 профессиональных участников рынка ценных бумаг, могут стать членами саморегулируемой организации. Для этого необходимо подать заявление в Федеральную комиссию о приобретении организацией статуса соморегулируемой организации.

Для получения разрешения профессиональным участникам необходимо предоставить документы, отражающее следующее:

1) профессиональную квалификацию персонала;

2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности;

3) правила, ограничивающие манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

4) ведение учета и отчетности;

5) минимальную величину их собственных средств;

6) правила вступления в организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг и выхода из нее;

7) порядок распределения издержек, выплат и сборов среди членов организации;

8) порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов;

9) отсутствие неправомерных действий членов организаций, должностных лиц и персонала;

10) соблюдение порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

11) процесс проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;

12) санкции и иные меры в отношении членов организации, их должностных лиц и персонала и порядок их применения;

13 требования по обеспечению информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

14 контроль за соблюдением санкций и мер, применяемых к членам организации, порядок их учета.

В соответствии с перечисленными требованиями саморегулирующая организация должна:

1) информировать о результатах деятельности членов организации;

2) разрабатывать планы и стандарты для занятия профессиональной деятельности с ценными бумагами;

3) разрабатывать учебные программы, проводить профессиональную подготовку лиц и персонала для занятия деятельностью на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты;

4) своевременно представлять в Федеральную комиссию по ценным бумагам данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация является организацией коммерческого типа. Поэтому все доходы само регулируемой организации используются для выполнения основных задач и не распределяются между ее членами.

36. Деятельность национальной ассоциации фондовых дилеров