Рынок ценных бумаг. Шпаргалка

Наиболее представительной из всех саморегулируемых организаций является Национальная ассоциация фондовых дилеров.

Для получения разрешения на создание Национальной ассоциации фондовых дилеров необходимо представить в Федеральную комиссию по рынке ценных бумаг заявление с перечнем документов, удостоверяющих строго определенные требования профессионализма и этики поведения на фондовом рынке при выполнении операций.

Она была создана в 1939 г. и включает в настоящее время свыше 6 тыс. фирм, занимающихся торговлей ценными бумагами и более 440 тыс. отдельных лиц.

Все члены ассоциации обязаны сдать специальные квалификационные экзамены.

Членами ассоциации не могут быть лица:

1) находящиеся под следствием;

2) исключенные из какой либо профессиональной организации;

3) лишенные лицензии на право работы на фондовом рынке;

4) осужденные за преступления, совершенные на рынке ценных бумаг.

Деятельностью ассоциации руководит совет управляющих, задачами которого являются:

1) управление работой постоянных и временных комитетов и групп, занимающихся арбитражем;

2) решение вопросов, связанных с деятельностью на фондовом рынке акционерных обществ, инвестиционных инвесторов и инвестиционных компаний;

3) подготовка кадров и принятие у них квалификационных экзаменов;

4) надзор за правильностью операций участниками Ассоциации;

5) поддержание контактов с правительственными и законодательными органами;

6) оказание консультационных услуг;

7) правовое регулирование;

8) информационное обеспечение;

9) связи с общественностью;

10) развитие международных связей.

Для выполнения своих функций Ассоциация фондовых дилеров располагает окружными комитетами, обеспечивающим проведение политики, проводимой советом управляющих.

Вид деятельности Ассоциации фондовых дилеров устанавливается государством в зависимости от уровня развития фондового рынка страны и его правовой обеспеченности.

В задачи Ассоциации фондовых дилеров входит разработка правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами, а также подготовка учебных программ и планов с целью подготовки и переподготовки должностных лиц и персонала организаций — участников фондового рынка.

Все доходы Ассоциации используются для выполнения уставных задач и не распределяются между ее членами.

37. Коммерческие банки