Самоучитель трейдера: Психология, техника, тактика и стратегия

Пример торговли Марисы дает нам хорошую возможность сравнить то, что я называю психологической парадигмой развития трейдера, с парадигмой результативности. Скажем, приходит ко мне расстроенная Мариса. Она каждый месяц делала скромную сумму денег, но недавно стала их терять. Некоторые из дневных убытков оказались очень велики, вызвав озабоченность у ее начальников и нанеся серьезный ущерб ее счету. Она недовольна собой и рынком, на котором, по ее словам, меньше движений, чем обычно. Чтобы не допустить увеличения убытков, недавно она сократила размер своих сделок, но это только увеличило ее огорчение, когда она слишком мало заработала на нисходящем тренде, начавшемся после выхода статистики по запасам нефти.

Если я действую в соответствии с психологической парадигмой, то предполагаю, что проблема имеет эмоциональное происхождение. В этом случае я оцениваю ее мировоззрение и убеждения, наблюдаю за ее поведением, демонстрирую ей некоторые методы, позволяющие изменять мысли, чувства и действия. Я мог бы изучить ее прошлое, чтобы узнать, не было ли в нем конфликтов, которые теперь мешают ей торговать. Возможно, мы вместе разработали бы план, согласно которому следовало во время эмоционального расстройства не торговать, а делать записи в журнале, чтобы приобрести новое видение ситуации.

Чем отличается парадигма результативности? При определении проблемы Марисы я использую статистику ее торговли. Это исследование подталкивает меня к выводу, что ей не хватает фундаментального торгового навыка: умения видеть развороты (например, когда рынок из тренда переходит в боковой диапазон). Помощь, которую я окажу ей, будет касаться информации и развития навыков. Возможно, я помогу Марисе создать электронную таблицу, отражающую состояние рынка в режиме реального времени. Числа в этой таблице будут зелеными, когда тренд набирает силу, и красными — при переходе к боковому движению. Я могу также научить ее по-разному держать позиции на волатильных и неволатильных рынках, подстраивая целевую прибыль к текущему движению. Вместо того чтобы лечить ее психику, я буду работать вместе с Марисой над улучшением ее стратегии, тактики и техники.

В рамках психологической парадигмы проблемы трейдеров имеют эмоциональные причины. Используя парадигму результативности, мы утверждаем, что прибыль является результатом правильного соотношения двух наборов параметров: во-первых, способностей трейдера, его навыков и условий рынка; во-вторых, стратегии, тактики и техники. Если у вас проблемы с трейдингом, значит, вы или торгуете неправильно, или выбрали не тот рынок.

Конечно, действительность никогда не бывает так же проста, как наши представления о ней. Большинство проблем трейдеров объясняется и эмоциональными причинами, и недостаточным профессионализмом. Наши поведенческие и эмоциональные модели мешают проявить таланты и использовать навыки, а плохая подготовка вызывает психический дискомфорт. Бывает, что я должен руководствоваться, прежде всего, психологической парадигмой, а иногда более уместной является парадигма результативности. Мне, как психологу, это очень напоминает ситуацию, в которой надо решить, как помочь человеку (например, в случае депрессии): психотерапевтическими беседами или применением лекарств. Нередко лучше всего использовать эти способы совместно. Аналогично при решении проблем трейдеров иногда приходится обращаться к обеим парадигмам.

Случай Марисы являет собой превосходный пример такого сочетания. Судя по собранной статистике, я, вероятно, работал бы с нею в обоих режимах. Действуя в рамках парадигмы результативности, я бы начал с исследования рынка, на котором торгует Мариса. Я изучил бы исторические данные, чтобы определить, как лучше всего предсказать ближайшее состояние рынка. Например, я мог бы определить, что волатильность и диапазон открытия являются точными показателями поведения рынка нефти в течение дня. Я поделился бы этим с Марисой и продемонстрировал бы, как следует использовать эту информацию в начале торгового дня. Я также понаблюдал бы за ней в то время, когда она торгует, обращая ее внимание на признаки, позволяющие оценить состояние рынка, и показывая, как она могла бы проводить такую оценку самостоятельно. Я обратил бы внимание на то, как она анализирует рынок в режиме реального времени, и подсказал бы, что в ее подходе необходимо изменить.