ЗАО «КРЕДИТ ЕВРОПА БАНК» Информация для сотрудников.

2. Дата рождения:

3. Место рождения:

Сведения

об

основании,

свидетельствующем о том, что клиент

действует к выгоде другого лица при

4. проведении банковских операций (договор

поручения, комиссии, доверительного

управления, агентский договор и пр.):

5. Гражданство (подданство):

Адрес места жительства (регистрации) или

6. места пребывания:

Адрес места пребывания на территории РФ –

7. для иностранных граждан:

Сведения о документе, удостоверяющем

личность (наименование, серия и номер,

8. орган, выдавший документ, дата выдачи, код

подразделения):

Данные миграционной карты (номер карты,

дата начала срока пребывания и дата

9. окончания срока пребывания) – для

иностранных граждан:

Данные документа, подтверждающего право

10. иностранного гражданина или лица без

гражданства на пребывание (проживание) на

территории РФ:

Сведения о регистрации в качестве

индивидуального предпринимателя (дата

регистрации,

государственный

11. регистрационный номер, наименование

регистрирующего

органа,

место

регистрации):

Сведения о лицензиях на право

осуществления деятельности, подлежащей

лицензированию (вид, номер, дата выдачи

12. лицензии; кем выдана; срок действия;

перечень

видов

лицензируемой

деятельности) – для индивидуальных

предпринимателей:

122

Вид предпринимательской деятельности (в

13. т.ч. производимые товары, выполняемые

работы, оказываемые услуги):

14. ИНН (при его наличии):

15. Номера контактных телефонов и факсов:

Дата заполнения анкеты:

«___» _______________ 200__ года

Подпись

_________________ /_____________________________/

V. Иностранные публичные должностные лица

Банк принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по

выявлению среди физических лиц - нерезидентов, находящихся или принимаемых на

обслуживание, ИПДЛ.

К данной категории могут быть отнесены следующие граждане иностранных

государств:

Лица, на которые возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий

прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно:

•

Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;

•

Министры, их заместители и помощники;

•

Высшие правительственные чиновники;

•

Должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный,

Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;

•

Государственный прокурор и его заместители;

•

Высшие военные чиновники;

•

Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;

•

Послы;

•

Руководители государственных корпораций;

•

Члены Парламента или иного законодательного органа.

Лица, облеченные общественным доверием, в частности:

•

Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР,

ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.), Члены Европарламента;

•

Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека,

Гаагский трибунал и др.)

Банк принимает на обслуживание ИПДЛ только на основании письменного решения

Президента или его заместителя.

Банк обязан принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по

определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных

публичных должностных лиц.

Банк уделяет повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным

имуществом, осуществляемым ИПДЛ, их супругами, близкими родственниками ИПДЛ или от

имени указанных лиц.

123

Обновление идентификационной информации по клиентам, относящимся к категории ИПДЛ

Банк проводит не реже одного раза в год, а также при получении любой информации как от

клиента, так и из внешних источников, влияющей на публичный статус иностранного

должностного лица.

VI. Степень риска

Оценка уровня риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания)

доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

При приёме и в процессе обслуживания клиента Банк в обязательном порядке оценивает его

род деятельности и анализирует проводимые им операции на предмет возможности осуществления